三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 ( )

　　2.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。 ( )

　　3.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 ( )

　　4.结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。 ( )

　　5.上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 ( )

　　6.过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。 ( )

　　7.合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。 ( )

　　8.证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 ( )

　　9.2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。( )

　　10.证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 ( )

　　11.如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。 ( )

　　12.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 ( )

　　13.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 ( )

　　14.证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 ( )

　　15.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 ( )

　　16.指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 ( )

　　17.变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 ( )

　　18.深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。 ( )

　　19.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ( )

　　20.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 ( )

　　21.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 ( )

　　22.投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 ( )

　　23.作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 ( )

　　24.自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 ( )

　　25.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ( )

　　26.证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。 ( )

　　27.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 ( )

　　28.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。 ( )

　　29.证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 ( )

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