参考答案及详细解析

　　一、单项选择题

　　1.【答案详解】A。可转换债券是指能兑换成股票的债券。

　　2.【答案详解】C。C选项全额预缴、比例配售属于网下发行方式。

　　3.【答案详解】B0根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。

　　4.【答案详解】C。柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。

　　5.【答案详解】B。2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅解决了历史问题，还为资本市场其他各项改革和制度创新、创造了条件。

　　6.【答案详解】D。略

　　7.【答案详解】A。交易席位根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位;根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位;根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。

　　8.【答案详解】B。在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。

　　9.【答案详解】C。所谓债券买断式回购交易(亦称“开放式回购”)是指债券持有人(正回购方)在将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某二.日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。

　　10.【答案详解】B。交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。专用席位主要是指只能从事8股股票买卖的8股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券

　　专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。

　　11.【答案详解】A。最近四次的印花税调整是2001年11月16日，A股、B股交易印花税税率统一下调为2‰;2005年1月24日，证券交易印花税税率又从2‰下调到1‰;2007年5月30日，证券交易印花税税率由1‰调整为3%0;2008年4月24日，证券交易印花税税率由3‰调回1‰。

　　12.【答案详解】B。证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

　　13.【答案详解】B。国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上

　　海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

　　14.【答案详解】D。D选项价格是指委托买卖证券的价格，也是委托能否成交和盈亏的关键。根据价格的不同，一般分为市价委托和限价委托。

　　15.【答案详解】B。根据最低结算备付金公式计算可得：最低结算备付金限额一上月证券买入金额÷上月交易天数×最低结算备付金比例=300÷22×20%≈2.7273(万元)。

　　16.【答案详解】A。在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。

　　17.【答案详解】A。股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让：①满足条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式;②不能满足条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周周一、周三、周五。

　　18.【答案详解】D。A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约处理的问题，而深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

　　19.【答案详解】C。境内自然人申请开立证券账户，本人亲自办理的，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　　20.【答案详解】B。结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第3个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

　　21.【答案详解】A。连续交易系统并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

　　22.【答案详解】A。在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利;②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;③对自己购买的证券享有持有权和处置权;④对证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息;⑤寻求司法保护权;⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。BCD三项均为证券委托买卖中委托人的义务。

　　23.【答案详解】B。可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金。

　　24.【答案详解】D。非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。D项属于其他变更登记。

　　25.【答案详解】A。对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S);对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入(B)。

　　26.【答案详解】D。证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：①充当债券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率;②提供咨询服务。

　　27.【答案详解】D。上海证券交易所买断式回购的交易单位为手，申报单位是1000手或其整数倍。

　　28.【答案详解】B。A项经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用;C项深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元;D项会员可通过多个网关进行1个交易单元的交易申报也可通过1个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

　　29.【答案详解】C。国债回购交易，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。

　　30.【答案详解】A。上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。

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