三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 ( )

　　2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。 ( )

　　3.按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 ( )

　　4.上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。 ( )

　　5.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 ( )

　　6.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 ( )

　　7.我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 ( )

　　8.我国A股证券账户可以用于买卖基金。 ( )

　　9.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 ( )

　　10.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。 ( )

　　11.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 ( )

　　12.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。 ( )

　　13.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 ( )

　　14.经纪业务对象具有价格变动性的特点。 ( )

　　15.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 ( )

　　16.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。( )

　　17.根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。 ( )

　　18.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。 ( )

　　19.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。 ( )

　　20.证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。 ( )

　　21.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 ( )

　　22.为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 ( )

　　23.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 ( )

　　24.配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。 ( )

　　25.可转债“债转股”的申报方向为买入。 ( )

　　26.根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 ( )

　　27.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 ( )

　　28.在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 ( )

　　29.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 ( )

　　30.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )

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