多项选择题部分 (共40题 每题2分 共80分)

　　1. 关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( ).

　　A 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

　　B 股份转让以“手”为单位，一手等于100股

　　C 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

　　D 各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

　　正确答案是：AB

　　2. 下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有( ).

　　A 对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

　　B 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

　　C 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

　　D 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.

　　正确答案是：ABC

　　3. 关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是( ).

　　A 投资者进行投票均选择买入

　　B 申报价格用来代表股东大会议案

　　C 上市公司同时发行朋受和B股的，上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码

　　D 申报股数用来代表表诀意见

　　正确答案是：ABD

　　4. 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )

　　A 交易主体限于A、D账户

　　B 买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易

　　C 申报单位为1000手或其整数倍

　　D 融券方申报“卖出”

　　正确答案是：BCD

　　5. 关于清算与交收，下列描述正确的有( )。

　　A 清算是交收的基础和保证

　　B 交收是清算的后续与完成

　　C 正确的清算结果能确保交收顺利进行

　　D 只有通过交收，才能结束交易总过程

　　正确答案是：ABCD

　　6. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是( ).

　　A 在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

　　B 证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

　　C 证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准

　　D 在国家法定假日，证券交易所市场不休市

　　正确答案是：BC

　　7. 下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有( )。

　　A 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

　　B 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

　　C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　D 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

　　正确答案是：AB

　　8. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有( ).

　　A 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　B 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

　　C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

　　D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

　　正确答案是：ABCD

　　9. 关于我国证券交易单位，以下说法正确的有( )。

　　A 债券(现货交易)以人民币100元面额为1手

　　B 基金以100份基金单位为1手

　　C B股以100股为i手

　　D A股以100股为1手

　　正确答案是：BCD

　　10. 关于证券经纪关系，下列说法正确的有( )。

　　A 在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人

　　B 在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人

　　C 在证券经纪关系中，客户是委托人

　　D 在证券经纪关系中，客户是受托人

　　正确答案是：AC

　　11. 按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为( )等种类。

　　A 利率期权

　　B 股权类期权

　　C 货币期权

　　D 互换期权

　　正确答案是：ABCD

　　12. 下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有( )。

　　A 我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式

　　B 我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托

　　C 整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

　　D 零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位

　　正确答案是：BCD

　　13. 深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括( )。

　　A 意向申报

　　B 定价申报

　　C 双边报价

　　D 成交申报

　　正确答案是：ABCD

　　14. 根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交( )等材料。

　　A 法定代表人授权委托书

　　B 资金交收账户印鉴卡

　　C 结算参与人资格证书

　　D 指定收款账户授权书

　　正确答案是：ABCD

　　15. 根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有( ).

　　A 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明

　　B 上市公司的配股方案要经股东大会审议通过

　　C 目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管

　　D 配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

　　正确答案是：ABCD

　　16. 关于代办股份转让业务，下列说法正确的有( )。

　　A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

　　B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务

　　C 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定

　　D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

　　正确答案是：ACD

　　17. 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则( )。

　　A 上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开

　　B 上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布

　　C 公正地处理证券交易中的违法违规行为

　　D 公正地办理证券交易中的各项手续

　　正确答案是：AB

　　18. 在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定( ).

　　A 非银行金融机构与非金融机构

　　B 商业银行与非金融机构

　　C 商业银行与非银行金融机构

　　D 商业银行与商业银行

　　正确答案是：ABC

　　19. 在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则.

　　A 自营总规模的控制

　　B 资产配置比例控制

　　C 项目集中度控制

　　D 单个项目规模控制

　　正确答案是：ABCD

　　20. 可转换债券具有( )的性质.

　　A 配股权

　　B 期权

　　C 债权

　　D 股权

　　正确答案是：BC

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