(41)对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托( )根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　A证券交易所

　　B中国结算公司

　　C中国人民银行

　　D证监会

　　题 型：常识题

　　页 码：55

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　(42)投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过( )份基金单位。

　　A10,000,000

　　B999,999,000

　　C99,999,000

　　D9,999,000

　　题 型：常识题

　　页 码：177

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过99,999,000份基金单位。

　　(43)下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(　)。

　　A过户费

　　B证券结算风险基金

　　C印花税

　　D委托手续费

　　题 型：常识题

　　页 码：47

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 其他都是应缴纳的费用。

　　(44)根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

　　A500%

　　B100%

　　C30%

　　D5%

　　题 型：常识题

　　页 码：203

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

　　(45)假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股;买入深发展A(00001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是()。

　　A买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股

　　B卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股

　　C卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股

　　D买入四川长虹100万股，买入深发展200万股

　　题 型：常识题

　　页 码：309

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 净额清算原则下，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

　　(46)《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报( )。

　　A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

　　B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

　　C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易

　　D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

　　题 型：常识题

　　页 码：35

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 上海证券交易所可以接受的市价申报仅限于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。

　　(47)下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是()。

　　A履行交割清算义务

　　B按规定缴存结算资金

　　C按要求填写开户书，并接受经纪商审查

　　D按规定报告进行证券买卖的原因

　　题 型：常识题

　　页 码：90-91

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 考察委托买卖证券中委托人的义务。除“按规定报告进行证券买卖的原因”外，其他都属于委托人的义务。

　　(48)向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备( )。

　　A证券从业资格证

　　B证券投资咨询执业资格

　　C银行从业资格

　　D良好的道德素质

　　题 型：常识题

　　页 码：122

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

　　(49)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是()。

　　A“集合资产管理计划名称”

　　B“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

　　C“证券公司名称-集合资产管理计划名称”

　　D“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

　　题 型：常识题

　　页 码：220

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 证券账户名称应当是证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称。

　　(50)在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于()或流通市值不低于()。

　　A1亿，5亿元

　　B2亿股，8亿元

　　C5000万股，3亿元

　　D3亿股，10亿元

　　题 型：常识题

　　页 码：265

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 此题考察，融资融券标的证券为股票的，应符合的条件。

　　(51)某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为( )万元。

　　A600

　　B635

　　C800

　　D1270

　　题 型：常识题

　　页 码：296

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 标准券余额=1000*1.27=1270

　　(52)从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。

　　A专设账户、单独管理

　　B证券公司自营情况报告

　　C刑事处罚

　　D中国证监会的监管

　　题 型：常识题

　　页 码：210，211

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 考察证券自营业务的监管。

　　(53)新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用( )的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　A各证券公司

　　B新股发行人

　　C证券交易所

　　D证券登记结算公司

　　题 型：常识题

　　页 码：160

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　(54)证券交易的公平原则是指()。

　　A证券交易是一种面向社会公开的交易活动

　　B参与交易的各方应当获得平等的机会

　　C应当公正地对待证券交易的参与各方

　　D要求市场充分的透明度和公信度

　　题 型：常识题

　　页 码：3

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 证券交易的公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

　　(55)()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A集合竞价

　　B集成竞价

　　C协议竞价

　　D连续竞价

　　题 型：常识题

　　页 码：43

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　(56)在证券交易所质押式回购交易申报时，()的申报买卖部位为卖出。

　　A以资融券方

　　B以券融资方

　　C以券融券方

　　D以资融资方

　　题 型：常识题

　　页 码：284

　　难 易 度： 中

　　专家答案：A解析内容 在证券交易所质押式回购交易申报时，融券方的申报买卖部位为卖出。

　　(57)关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是()。

　　A回购的期限最长不得超过91天

　　B计价单位为每百元面值债券到期购回价

　　C主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者

　　D我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍

　　题 型：常识题

　　页 码：284-285，292

　　难 易 度：中

　　专家答案：D解析内容 我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。

　　回购期限有比91天更长的，如182天。

　　计价单位为每百元资金到期年收益。

　　买断式回购而不是质押式回购交易限于B、D字头证券账户的机构投资者。

　　(58)按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

　　A1个月

　　B3个月

　　C6个月

　　D1年

　　题 型：常识题

　　页 码：264

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。

　　(59)证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

　　A3%

　　B5%

　　C8%

　　D10%

　　题 型：常识题

　　页 码：277

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。

　　(60)证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()元。

　　A5000万

　　B1亿

　　C2亿

　　D5亿

　　题 型：常识题

　　页 码：9

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

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