2013证券从业《证券交易》考前冲刺题及答案汇总

　　一 单选

　　(1)在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。

　　A审核认定

　　B确认成交

　　C市场定价

　　D清算交收

　　题 型：常识题

　　页 码：287

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。

　　(2)在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由( )报出。

　　A开设柜台的金融机构

　　B投资者

　　C证券交易所

　　D证券登记结算机构

　　题 型：常识题

　　页 码：11

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 此题考察场外交易市场的交易方式。

　　(3)证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　题 型：常识题

　　页 码：219

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

　　(4)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出()公布的可充抵保证金证券范围。

　　A证券交易所

　　B证券业协会

　　C证监会

　　D证券公司

　　题 型：常识题

　　页 码：268

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。

　　(5)按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为( )。

　　AB股

　　BA股

　　C基金

　　D人民币普通股

　　题 型：常识题

　　页 码：48

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 基金交易目前不收过户费。 在深圳交易所，A股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取，A股即人民币普通股。B股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。

　　(6)某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为()美元/股。

　　A0.794

　　B0.795

　　C0.805

　　D0.804

　　题 型：常识题

　　页 码：70

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 此题暗含没有配股，所以流通股份未变，B股除息参考价=最后交易日的收盘价-每股现金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。

　　(7)在( )情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。

　　A全价交易

　　B市价交易

　　C净价交易

　　D限价交易

　　题 型：常识题

　　页 码：37

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

　　(8)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。

　　A数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币

　　B数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币

　　C数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币

　　D数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币

　　题 型：常识题

　　页 码：62

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币。

　　(9)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。

　　A前一分钟市场价格的加权平均值

　　B当时的市场价格

　　C客户指定价格

　　D客户指定价格或优于客户指定价格

　　题 型：常识题

　　页 码：34

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 市价委托是按市场价格来进行买卖证券。

　　(10)结算备付金以每季度()为结息日。

　　A第一个月的20日

　　B第一个月的15日

　　C第三个月的20日

　　D第三个月的15日

　　题 型：常识题

　　页 码：312

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 结算备付金以每季度第三个月的20日为结息日。

　　(11)清算和交收两个过程统称为( )。

　　A结算

　　B核算

　　C审核

　　D交易

　　题 型：常识题

　　页 码：309

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 常识题，清算和交收两个过程统称为结算。

　　(12)国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金()。

　　A追溯调整

　　B不追溯调整

　　C部分追溯调整

　　D无法判断

　　题 型：常识题

　　页 码：299

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。

　　(13)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。

　　A30日

　　B10日

　　C60日

　　D6个月

　　题 型：常识题

　　页 码：219

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。

　　(14)网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其()的表现。

　　A高效性

　　B效率性

　　C有效性

　　D经济性

　　题 型：常识题

　　页 码：160

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 经济性的特点。

　　(15)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。

　　A已在营业部开立的客户证券账户

　　B客户具有支配权的资产证明

　　C融资专用资金账户

　　D已在营业部开立的普通资金账户

　　题 型：常识题

　　页 码：256

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 考察客户申请融资融券时应提供的材料。

　　(16)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　题 型：常识题

　　页 码：277

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。

　　(17)上海证券交易所于( )正式开业。

　　A1991年2月

　　B1990年11月

　　C1991年7月

　　D1990年12月

　　题 型：常识题

　　页 码：2

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。

　　(18)在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示()。

　　A同意

　　B反对

　　C弃权

　　D议案一

　　题 型：常识题

　　页 码：171

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 1股表示同意。

　　(19)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。

　　A所有交易的成交量加权平均价

　　B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

　　C最后一小时所有交易的成交量加权平均价

　　D收盘价通过集合竞价的方式产生

　　题 型：常识题

　　页 码：69

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。

　　(20)按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A10%

　　B15%

　　C5%

　　D20%

　　题 型：常识题

　　页 码：82

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

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