(21)我国设立了()基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

　　A证券发行风险

　　B证券交收风险

　　C证券结算风险

　　D证券交易风险

　　题 型：常识题

　　页 码：12

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

　　(22)一般来说，信用等级最高的债券是()。

　　A政府债券

　　B金融债券

　　C长期债券

　　D短期债券

　　题 型：常识题

　　页 码：4

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 一般来说，信用等级最高的债券是政府债券。

　　(23)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。

　　A数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币

　　B数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币

　　C数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币

　　D数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

　　题 型：常识题

　　页 码：60

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币。

　　(24)根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为( )。(T日为公告刊登日)

　　AT+1日

　　BT+2日

　　CT+3日

　　DT+6日

　　题 型：常识题

　　页 码：167

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 B股的股权登记日为T+6日。

　　(25)根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束()后方可转换为公司股票。

　　A3个月

　　B6个月

　　C10个月

　　D12个月

　　题 型：常识题

　　页 码：185

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。

　　(26)证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的( )。

　　A1‰

　　B2‰

　　C2.5‰

　　D3‰

　　题 型：常识题

　　页 码：48

　　难 易 度：中

　　专家答案：D解析内容 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

　　(27)新股网上定价发行是指()利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　A证券公司

　　B证券交易所

　　C主承销商

　　D发行人

　　题 型：常识题

　　页 码：160

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　(28)下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。

　　A证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

　　B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

　　C证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

　　D因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

　　题 型：常识题

　　页 码：242

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 “因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。

　　“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险;

　　“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;

　　“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

　　(29)证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A10日内

　　B10个工作日

　　C5个工作日

　　D5日内

　　题 型：常识题

　　页 码：244

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。

　　(30)根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。

　　A500%

　　B30%

　　C5%

　　D1%

　　题 型：常识题

　　页 码：204

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 考察自营业务的规模及比例控制。

　　(31)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为()股。

　　A100

　　B1000

　　C50

　　D500

　　题 型：常识题

　　页 码：162

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 每一申购单位为1000股。

　　(32)( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

　　A债券账户

　　BA股账户

　　C转债账户

　　D基金账户

　　题 型：常识题

　　页 码：26

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用因买卖人民币普通股票、也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　(33)深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为()元或其整数倍。

　　A0.01

　　B0.1

　　C1

　　D10

　　题 型：常识题

　　页 码：285

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为0.01元或其整数倍。

　　(34)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到()人民币。

　　A1000万

　　B5000万

　　C1亿

　　D5亿

　　题 型：常识题

　　页 码：198

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。

　　(35)下列不属于证券经纪商义务的是( )。

　　A坚持为客户保密制度

　　B忠实办理受托业务

　　C如实记录客户资金和证券的变化

　　D接受客户的全权委托

　　题 型：常识题

　　页 码：92

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 “不接受全权委托”是证券经纪商的义务之一。其他各项都对。

　　(36)根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。

　　A交易金额不低于500万元人民币

　　B数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

　　C交易金额不低于100万元人民币

　　D数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　题 型：常识题

　　页 码：61

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

　　(37)严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。

　　A市场风险

　　B客户信用风险

　　C业务管理及集中度风险

　　D信息技术风险

　　题 型：常识题

　　页 码：274-275

　　难 易 度：中

　　专家答案：B解析内容 严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。

　　(38)客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的()级账户。

　　A一级

　　B二级

　　C三级

　　D四级

　　题 型：常识题

　　页 码：256

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

　　(39)()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

　　A证券公司

　　B托管机构

　　C客户

　　D银行

　　题 型：常识题

　　页 码：237

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

　　(40)对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

　　A3

　　B5

　　C10

　　D20

　　题 型：常识题

　　页 码：77

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

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