(41)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　题 型：常识题

　　页 码：277

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;对单一客户融资业务不得超过净资本的5%;接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

　　(42)下列事项不属于证券交易结算环节的是()。

　　A交易数据接收

　　B开立结算账户

　　C清算

　　D发送清算结果

　　题 型：常识题

　　页 码：314

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。

　　(43)投资者买卖证券的第一步是要向( )及其代理点申请开立证券账户。

　　A证券交易所

　　B中国结算公司

　　C证券业协会

　　D证监会

　　题 型：常识题

　　页 码：85

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。

　　(44)按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为()。

　　A成交金额的0.1%

　　B成交金额的0.05%

　　C成交金额的0.05%，不超过500美元

　　D成交金额的0.05%，不超过500港元

　　题 型：常识题

　　页 码：48

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 B股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%;在深圳证券交易所为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。

　　(45)下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( )。

　　A证券结算风险基金

　　B佣金

　　C过户费

　　D印花税

　　题 型：常识题

　　页 码：47

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。证券结算风险基金由证券交易所和证券公司来交，不属于投资者缴纳的交易费用。

　　(46)在我国，新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　A新股发行人

　　B新股发行主承销商

　　C证券交易所

　　D证券登记结算公司

　　题 型：常识题

　　页 码：160

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　(47)目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()的交易清算系统进行的。

　　A证券交易所

　　B中国结算公司

　　C证券公司

　　D中国证监会

　　题 型：常识题

　　页 码：165

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的。

　　(48)配股权证是上市公司给予()的一种认购该公司股份的权利证明。

　　A股东

　　B债权者

　　C高层管理人员

　　D内部职工

　　题 型：常识题

　　页 码：306

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 配股是股份公司以股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。因此配股权证是上市公司给予股东的一种认购该公司股份的权利证明。

　　(49)证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是()。

　　A客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

　　B应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

　　C对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

　　D证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

　　题 型：常识题

　　页 码：224

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。

　　(50)集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，()。

　　A可以表明参与集合计划没有风险

　　B可以保证本金安全

　　C不保证最低收益

　　D可以保证资产投资不受损失

　　题 型：常识题

　　页 码：238

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

　　(51)根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满()，证券公司不得向其融资、融券。

　　A3个月

　　B半年

　　C1年

　　D2年

　　题 型：常识题

　　页 码：257

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 考察融资融券客户的选择标准。要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易满半年以上。

　　(52)关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是()。

　　A证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等

　　B证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬

　　C证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人

　　D证券经纪商不承担交易中的价格风险

　　题 型：常识题

　　页 码：83

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 证券经纪商是接受客户委托代客买卖证券的中间人。

　　(53)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。

　　A监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

　　B投资决策机构-自营业务部门的二级体制

　　C董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

　　D董事会-投资决策部门的二级体制

　　题 型：常识题

　　页 码：201

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 常识题，证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制来设立。

　　(54)下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

　　A证券公司

　　B证券交易所

　　C证监会

　　D证监会派出机构

　　题 型：常识题

　　页 码：211

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 证券交易所对证券公司自营业务进行日常监督管理。

　　(55)在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是()。

　　A在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担

　　B自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

　　C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

　　D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

　　题 型：常识题

　　页 码：198-199

　　难 易 度：中

　　专家答案：A解析内容 在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。

　　(56)债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在该日(T日)日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划。如次一交易日仍欠库，则中国结算公司于( )起向融资方结算参与人收取违约金。

　　AT+2日

　　BT+1日(含节假日)

　　CT日(含节假日)

　　DT日(不含节假日)

　　题 型：常识题

　　页 码：295

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 债券质押式回购交易中，质押券在T日欠库，且次一交易日(T+1日)仍欠库的，中国结算公司于该交易日(T+1日)起(含节假日)起向融资方结算参与人收取违约金。

　　(57)《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。

　　A投入融资融券交易的资金占总资金的比例

　　B从事融资融券交易的主体资格的合法性

　　C自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定

　　D用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵

　　题 型：常识题

　　页 码：258

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 “投入融资融券交易的资金占总资金的比例”由甲方自由决定，不在融资融券业务合同约束之中。其他三项都是融资融券业务合同中约定的。

　　(58)上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。

　　A1份

　　B10份

　　C100份

　　D1000份

　　题 型：常识题

　　页 码：184

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。

　　(59)下面不属于证券交易市场作用的有( )。

　　A实施公开、公正和及时的信息披露

　　B提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务

　　C批准证券中介机构的资格并组织其活动

　　D为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

　　题 型：常识题

　　页 码：9

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 考察证券交易市场的作用。证券交易市场的作用除ABD三项外，还有：为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格。

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