二 多选

　　(60)按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过()。

　　A1万手

　　B10万手

　　C5万手

　　D100万手

　　题 型：常识题

　　页 码：34

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。

　　(61)关于证券交易所，以下说法错误的是()。

　　A决定证券交易的价格

　　B进行证券的买卖

　　C本身持有证券

　　D实行自律性管理的法人

　　题 型：常识题

　　页 码：9-10

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABC解析内容 证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。

　　(62)根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是( )。

　　A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

　　B证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

　　C证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格

　　D证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

　　题 型：常识题

　　页 码：9-10

　　难 易 度：易

　　专家答案：AD解析内容 证券交易所的设立和解散，由国务院决定;证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，当然不能决定证券交易的价格。

　　(63)证券交易所会员取得席位之后，享有的权利有()。

　　A进入证券交易所参与证券交易

　　B自动享有一个交易单元的使用权

　　C每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权

　　D自动享有一个标准流速的使用权

　　题 型：常识题

　　页 码：19

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABD解析内容 每年自动享有交易类合和非交易类申报各2万笔流量的使用权。其他三项都对。

　　(64)证券自营业务禁止的行为包括()。

　　A假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　B将代理业务与自营业务混合操作

　　C将自营账户借给他人使用

　　D违反规定委托他人代为买卖证券

　　题 型：常识题

　　页 码：209

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

　　(65)我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。

　　A专项调查

　　B书面警示

　　C要求整改

　　D口头警示

　　题 型：常识题

　　页 码：17

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：口头警示、书面警示、要求整改、约见谈话、专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。

　　(66)在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有( )。

　　A按合同约定承担投资风险

　　B参与和退出集合资产管理计划

　　C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

　　D保证委托资产来源及用途的合法性

　　题 型：常识题

　　页 码：241

　　难 易 度：易

　　专家答案：ACD解析内容 考察集合资产管理业务中客户的权利和业务。参与和退出集合资产管理计划是客户的权利。

　　(67)证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有()。

　　A流动性

　　B稳定性

　　C有效性

　　D收益性

　　题 型：常识题

　　页 码：13-14

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABC解析内容 证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有流动性、稳定性、有效性。

　　(68)证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的()。

　　A客户身份

　　B财产与收入状况

　　C证券投资经验

　　D风险认知与承受能力

　　题 型：常识题

　　页 码：222

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 考察尽职调查及风险揭示的基本规范内容。

　　(69)关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有()。

　　A每一账户的申购数量都有上限，但无下限

　　B会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

　　C申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结

　　D申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

　　题 型：常识题

　　页 码：162，163

　　难 易 度：中

　　专家答案：BD解析内容 每一账户的申购数量都有上限和下限; 申购期间由证券结算登记公司对申购资金进行冻结。

　　(70)下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。

　　A采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

　　B委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　C为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

　　D向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　题 型：常识题

　　页 码：144

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABC解析内容 “向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息”这是证券经纪人的职业范围。

　　(71)关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有()。

　　A对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

　　B“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下

　　C在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范

　　D标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

　　题 型：常识题

　　页 码：296

　　难 易 度：中

　　专家答案：CD解析内容 “倒挂”意味着债券值100元却可以质押融资100元以上;对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率;对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日至适用星期适用的标准券折算率。

　　(72)自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在( )上严格分离。

　　A机构

　　B信息

　　C会计核算

　　D账户

　　题 型：常识题

　　页 码：204

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　(73)关于买断式回购到期结算下列说法正确的是()。

　　A结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收

　　B结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收

　　C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

　　D中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

　　题 型：常识题

　　页 码：301

　　难 易 度：易

　　专家答案：AC解析内容 结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收，买断式回购到期结算中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。

　　(74)根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有()。

　　A开盘价通过集合竞价的方式产生

　　B不能产生开盘价的以连续竞价方式产生

　　C开盘价产生后，未成交的买卖申报无效

　　D开盘价并不是交易所的第一笔成交价

　　题 型：常识题

　　页 码：69

　　难 易 度：易

　　专家答案：AB解析内容 开盘价产生后，未成交的买卖申报仍然有效;开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

　　(75)下列对债券买断式回购描述正确的是()。

　　A买断式回购有利于债券交易方式的创新

　　B在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

　　C在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

　　D买断式回购又称开放式回购

　　题 型：常识题

　　页 码：289

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABD解析内容 要正确区分买断式回购和质押式回购。

　　(76)投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

　　A了解身份、财产与收入状况、风险偏好

　　B按规定缴存交易结算资金

　　C如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

　　D接受交易结果，并履行交割清算义务

　　题 型：常识题

　　页 码：90-91

　　难 易 度：易

　　专家答案：BCD解析内容 了解身份、财产与收入状况、风险偏好是经纪商的义务。

　　(77)()开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

　　A证券公司

　　B自然人

　　C证券公司、基金管理公司之外的一般机构

　　D基金管理公司

　　题 型：常识题

　　页 码：27

　　难 易 度：易

　　专家答案：BC解析内容 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券公司，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司的开户代理机构办理。

　　(78)根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交()等材料。

　　A结算参与人资格证书

　　B法定代表人授权委托书

　　C开立资金交收账户申请表

　　D资金交收账户印鉴卡

　　题 型：常识题

　　页 码：312

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。

　　(79)我国证券交易所会员可享有下列( )的权利。

　　A派遣合格代表入场从事证券交易活动

　　B有选举权和被选举权

　　C按规定转让交易席位

　　D参加会员大会

　　题 型：常识题

　　页 码：15

　　难 易 度：易

　　专家答案：BCD解析内容 “派遣合格代表入场从事证券交易活动”是会员的义务而非权利，其他各项都是会员的权利。注意：要求派遣合格代表入场从事证券交易活动，只是上海证券交易所的要求，深圳证券交易所无此项规定。

　　(80)一般来说，证券交易所是从证券公司的( )等方面规定入会的条件。

　　A经营范围

　　B承担风险的能力

　　C组织机构

　　D人员素质

　　题 型：常识题

　　页 码：15

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 以上均是考察入会条件的方面。

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