(81)证券经纪商与客户之间不存在()关系。

　　A委托

　　B代理

　　C依附

　　D从属

　　题 型：常识题

　　页 码：85

　　难 易 度：易

　　专家答案：CD解析内容 证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

　　(82)在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

　　A全国银行间市场买断式回购的期限

　　B买断式回购的首期交易净价

　　C买断式回购的到期交易净价

　　D回购债券数量

　　题 型：常识题

　　页 码：290-291

　　难 易 度：中

　　专家答案：ABCD解析内容 以上均由交易双方确定。

　　(83)从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )两种。

　　A柜台代理买卖

　　B证券公司代理买卖

　　C登记结算公司代理买卖

　　D证券交易所代理买卖

　　题 型：常识题

　　页 码：83

　　难 易 度：中

　　专家答案：AD解析内容 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

　　(84)客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是()。

　　A审查分为验证与审单、查验资金及证券

　　B验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实

　　C审单主要是检查客户填写的委托单

　　D证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

　　题 型：常识题

　　页 码：38

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 审查分为验证与审单、查验资金及证券。验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实。审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。

　　(85)融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有()。

　　A在交易所上市交易满3个月

　　B股东数不少于400人

　　C股票发行公司已完成股权分置改革

　　D股票交易未被交易所实行特别处理

　　题 型：常识题

　　页 码：265

　　难 易 度：易

　　专家答案：ACD解析内容 股东数不少于4000人。

　　(86)同证券自营业务相比，下列各项中，( )属于证券经纪业务的特点。

　　A决策的自主性

　　B客户指令的权威性

　　C证券经纪商的中介性

　　D业务对象的特定性

　　题 型：常识题

　　页 码：84,85

　　难 易 度：易

　　专家答案：BC解析内容 证券经纪商的中介性和客户指令的权威性是证券经纪业务与自营业务的区别。

　　(87)证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位()。

　　A退回证券交易所

　　B共有

　　C出租

　　D质押

　　题 型：常识题

　　页 码：20

　　难 易 度：中

　　专家答案：ABCD解析内容 证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

　　(88)下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有()。

　　A证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

　　B证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

　　C证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　D参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

　　题 型：常识题

　　页 码：218-219

　　难 易 度：易

　　专家答案：AB解析内容 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元;证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。

　　(89)在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有( )等。

　　A网上累计投标询价发行

　　B对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

　　C上网定价发行

　　D向二级市场投资者按市值配售

　　题 型：常识题

　　页 码：161

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。

　　(90)客户交易结算资金第三方存管制度要求，( )通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

　　A证监会

　　B客户

　　C指定商业银行

　　D证券公司

　　题 型：常识题

　　页 码：88

　　难 易 度：易

　　专家答案：BCD解析内容 指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项。

　　(91)证券市场投资者教育的主要内容包括( )。

　　A证券交易风险提示

　　B证券知识普及

　　C证券公司基本信息公示

　　D证券法规宣传

　　题 型：常识题

　　页 码：117,118

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。

　　(92)买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

　　AA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元

　　BA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元

　　CA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元

　　DA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元

　　题 型：常识题

　　页 码：44

　　难 易 度：易

　　专家答案：BCD解析内容 买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报;上海证券交易所连续竞价时，涨跌幅度不得超过10%，选项中A股票的有效申报价格范围为[9,11]。

　　(93)证券市场进行投资者教育的目的是( )。

　　A提高投资者的风险意识

　　B提高投资者的参与意识和风险识别能力

　　C提高投资者的自我保护能力

　　D提高投资者的规避风险的能力

　　题 型：常识题

　　页 码：118

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

　　(94)金融衍生工具交易包括()。

　　A权证交易

　　B金融期货交易

　　C金融期权交易

　　D可转换债券交易

　　题 型：常识题

　　页 码：5

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

　　(95)深圳证券交易所实行的证券托管制度是()。

　　A自动托管

　　B随处通买

　　C哪买哪卖

　　D转托不限

　　题 型：常识题

　　页 码：29

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 深圳证券交易所实行的证券托管制度可概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。

　　(96)下列有关限价委托的表述中，正确的有( )。

　　A在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交

　　B限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益

　　C限价委托成交迅速且成交率高

　　D在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

　　题 型：常识题

　　页 码：35

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABD解析内容 市价委托成交迅速且成交率高。

　　(97)证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括( )。

　　A委托人身份

　　B委托内容

　　C委托卖出的实际证券数量

　　D委托买入的实际资金余额

　　题 型：常识题

　　页 码：38

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 考查证券经纪商对投资者委托的审查内容。

　　(98)证券公司的投资决策机构负责确定( )。

　　A投资品种

　　B可承受的风险限额

　　C资产配置策略

　　D自营业务规模

　　题 型：常识题

　　页 码：201

　　难 易 度：易

　　专家答案：AC解析内容 投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

　　(99)关于转托管，下列说法正确的是( )。

　　A上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管

　　B投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

　　C上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

　　D投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

　　题 型：常识题

　　页 码：180，181

　　难 易 度：中

　　专家答案：ABD解析内容 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。

　　(100)深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括()。

　　A意向申报

　　B定价申报

　　C双边报价

　　D成交申报

　　题 型：常识题

　　页 码：62

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 考核深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型。上交所协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边申报、成交申报和其他申报。

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