(121)在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：61

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 在我国，大宗交易不纳入即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。

　　(122)证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：196

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 应当满足在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

　　(123)证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：19

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，“证券交易所”可以责令改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。

　　(124)根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：43

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 不能成交者等待机会成交。

　　(125)凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：28

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 考察上海证券交易所交易证券的托管制度。

　　(126)证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：228

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 考核证券公司定向资产管理业务的投资决策内容。建立科学的管理业绩评价体系属于证券公司定向资产管理业务的投资决策的内容。

　　(127)证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：210

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　(128)对于持续或重大交收违约的结算参与人，证券结算机构将限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：320

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 考核我国结算风险事前防范措施。

　　(129)对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：183

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。

　　(130)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：194

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 挂牌公司出现下列情形之一的，应终止其股份挂牌报价： (一)进入破产清算程序;(二)中国证监会核准其公开发行股票申请;(三)北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请; (四)中国证券业协会规定的其他情形。

　　(131)特别会员不可以申请终止会籍。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：19

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 特别会员可以申请终止会籍。

　　(132)目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：166

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 对于送股，投资者(股东)无须办理任何申领手续。

　　(133)中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：238

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。

　　(134)上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：170

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。

　　(135)中国结算公司已经制定了货银对付的实施方案，目前已经推行。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：321

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 中国结算公司已经制定了货银对付的实施方案，目前正在商议推行中，尚未推行。

　　(136)按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：42

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取“在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格”为成交价。

　　(137)证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：17

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。

　　(138)融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股(份)或其整数倍。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：264

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

　　(139)全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：287

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。

　　(140)委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：92

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 证券经纪商应如实记录客户资金和证券的变化。

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