41、证券回购的实质是 ( )

　　A、信用贷款

　　B、抵押拆借资金

　　C、发行债券融资

　　D、杠杆融资

　　标准答案： b

　　42、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。

　　A、1991

　　B、1992

　　C、1993

　　D、1994

　　标准答案： c

　　43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是 ( )

　　A、 上海证券交易所

　　B、 深圳证券交易所

　　C、 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

　　D、 场外交易市场

　　标准答案： d

　　44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的--------------内进行。

　　A、投资者账户

　　B、自营账户

　　C、经纪账户

　　D、保证金账户

　　标准答案： b

　　45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按--------的规定予以处罚。

　　A、保证金不足

　　B、透支

　　C、卖空国债

　　D、信用交易

　　标准答案： c

　　46、国外证券市场一般以---------------作为回购交易的报价方式。

　　A、年收益率

　　B、到期收益率

　　C、持有期收益率

　　D、到期回购价

　　标准答案： a

　　47、从-------年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

　　A、1992

　　B、1993

　　C、1994

　　D、1995

　　标准答案： c

　　48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-------

　　A、标准的

　　B、非标准的

　　C、二者都有

　　D、一般来说是标准的

　　标准答案： b

　　49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是 ( )

　　A、7天国债

　　B、14天国债

　　C、21天国债

　　D、28天国债

　　标准答案： c

　　50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为 ( )

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　标准答案： d

　　51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是 ( )

　　A、 营运资金不少于人民币400万

　　B、 营运资金不少于人民币500万

　　C、 营运资金不少于人民币800万]

　　D、 营运资金不少于人民币1000万

　　标准答案： b

　　52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是 ( )

　　A、 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

　　B、 逾期未完成，原批准文件自动失效

　　C、 有特殊情况可延长期限

　　D、 延长期限不得超过六个月

　　标准答案： d

　　53、对证券营业部的说法错误的是 ( )

　　A、 属于非法人机构

　　B、 可以承包、租赁方式经营

　　C、 不得以合资、合作方式设立

　　D、 未经批准不得再下设营业性场所

　　标准答案： b

　　54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件 ( )

　　A、 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

　　B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

　　C、 近二年经营不出现亏损

　　D、 有健全的风险管理制度

　　标准答案： c

　　55、证券服务部不能从事下列哪项业务 ( )

　　A、 提供证券交易行情

　　B、 为客户办理资金存取

　　C、 提供合法的信息咨询

　　D、 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

　　标准答案： b

　　56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为 ( )

　　A、 出纳差错、交易差错

　　B、 出纳差错、事故性差错

　　C、 事故性差错、非事故性差错

　　D、 事故性差错、责任性差错

　　标准答案： a

　　57、对于责任性差错，处理方法错误的是 ( )

　　A、 赔偿经济损失

　　B、 情节严重的给予纪律处分

　　C、 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

　　D、 按工作职责确定责任人

　　标准答案： c

　　58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。

　　A、自营业务

　　B、经纪业务

　　C、承销业务

　　D、以上都是

　　标准答案： b

　　59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------

　　A、法人机构

　　B、子公司

　　C、法人机构

　　D、视设立的手续而定

　　标准答案： c

　　60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。

　　A、 市场风险和经营管理风险

　　B、 政策法律风险和系统保障风险

　　C、 经营风险和管理风险

　　D、 自营业务风险和经纪业务风险

　　标准答案： d

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