111、 上海证券交易所目前的国债回购品种有 ( )

　　A、 3天

　　B、 7天

　　C、 14天

　　D、 28天

　　E、 182天

　　标准答案： a, b, c, d, e

　　112、 对证券回购的交易单位，正确的有 ( )

　　A、 上海证券交易所规定交易数量必须是100手

　　B、 1手为1000元面额国债

　　C、 1手为100元面额国债

　　D、 深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍

　　E、 不符合交易数量要求的申报为无效申报

　　标准答案： a, b, d, e

　　113、申请设立证券营业部的条件有 ( )

　　A、 符合证券市场的发展

　　B、 证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”

　　C、 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

　　D、 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

　　E、 有健全的管理制度和内部控制制度

　　标准答案： a, b, c, d, e

　　114、 申请设立证券服务部的条件有 ( )

　　A、 在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年

　　B、 有健全的风险管理制度

　　C、 营业场所的面积不得小于200平方米

　　D、 近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查

　　E、 近两年内经营持续盈利

　　标准答案： a, b, c, d

　　115、 证券营业部客户管理的内容有 ( )

　　A、 客户开发

　　B、 客户资料管理

　　C、 客户需求调查

　　D、 客户个性化服务

　　E、 客户一般化服务

　　标准答案： a, b, c

　　116、 按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为 ( )

　　A、 出纳差错

　　B、 交易差错

　　C、 事故性差错

　　D、 责任性差错

　　E、 技术性差错

　　标准答案： c, d, e

　　117、 对业务差错的处理方法有 ( )

　　A、 按工作职责确定责任人

　　B、 按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

　　C、 一般应赔偿经济损失

　　D、 撤消责任人职务

　　E、 情节严重的应给予纪律处分

　　标准答案： a, b, c, e

　　118、 业务应急方案的指导原则有 ( )

　　A、 保证正常交易原则

　　B、 控制风险、降低损失原则

　　C、 维护社会安定原则

　　D、 及时报告、处置原则

　　E、 保证流动性原则

　　标准答案： a, b, c, d

　　119、 证券营业部交易系统的常见故障有 ( )

　　A、 自助委托中断

　　B、 远程终端中断

　　C、 电话委托中断

　　D、 银证转帐系统故障，不能转帐

　　E、 交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪

　　标准答案： a, b, c, d

　　120、 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度 ( )

　　A、 分账管理

　　B、 计息

　　C、 对账

　　D、 严禁信用交易

　　E、 存取款自由

　　标准答案： a, b, c, d, e

　　121、 证券营业部损益管理的内容有 ( )

　　A、 财务收入管理

　　B、 财务支出管理

　　C、 投资收益管理

　　D、 财务成本管理

　　E、 费用管理

　　标准答案： a, b, e

　　122、 证券营业部处置突发事件的原则有 ( )

　　A、“谁主管谁负责”原则

　　B、“快速反应”原则

　　C、“疏导化解”原则

　　D、“重点保护”原则

　　E、“依法办事”原则

　　标准答案： a, b, c, d, e

　　123、 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 ( )

　　A、 市场风险

　　B、 政策风险

　　C、 证券自营风险

　　D、 管理风险

　　E、 证券经纪风险

　　标准答案： c, e

　　124、 证券自营业务风险的种类有 ( )

　　A、 市场风险

　　B、 违约风险

　　C、 公司风险

　　D、 经营管理风险

　　E、 政策法律风险

　　标准答案： a, d, e

　　125、 证券交易风险的制度防范的内容有 ( )

　　A、 全额交易结算资金制度

　　B、 涨跌停板制度

　　C、 强行平仓制度

　　D、 风险准备金制度

　　E、 坏账准备制度

　　标准答案： a, d, e

　　126、 证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为 ( )

　　A、 内部监察原则

　　B、 外部防范原则

　　C、 重点防范原则

　　D、 综合防范原则

　　E、 系统防范原则

　　标准答案： c, d

　　127、 对交易差错风险防范的措施有 ( )

　　A、 严格操作规程

　　B、 提高员工素质

　　C、 严格内部管理

　　D、 提高差错或纠纷的处理效率

　　E、 内部管理与外部管理相结合

　　标准答案： a, b, c, d

　　128、 关于折算率的说法正确的是 ( )

　　A、 是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率

　　B、 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的

　　C、 用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理

　　D、 上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率

　　E、 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化

　　标准答案： a, b, e

　　129、 深圳证券交易所交易过户操作规程有 ( )

　　A、 每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理

　　B、 T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包

　　C、 T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包

　　D、 证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息

　　E、 证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理

　　标准答案： a, b, e

　　130、 上海证券交易所国债实物券交易有关确定有 ( )

　　A、 对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度

　　B、 若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差

　　C、 对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”

　　D、 超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓

　　E、 若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理

　　标准答案： a, b, c, d, e

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