(11)清算和交收两个过程统称为( )。

　　A结算

　　B核算

　　C审核

　　D交易

　　题 型：常识题

　　页 码：309

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 常识题，清算和交收两个过程统称为结算。

　　(12)国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金()。

　　A追溯调整

　　B不追溯调整

　　C部分追溯调整

　　D无法判断

　　题 型：常识题

　　页 码：299

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。

　　(13)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。

　　A30日

　　B10日

　　C60日

　　D6个月

　　题 型：常识题

　　页 码：219

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。

　　(14)网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其()的表现。

　　A高效性

　　B效率性

　　C有效性

　　D经济性

　　题 型：常识题

　　页 码：160

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 经济性的特点。

　　(15)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。

　　A已在营业部开立的客户证券账户

　　B客户具有支配权的资产证明

　　C融资专用资金账户

　　D已在营业部开立的普通资金账户

　　题 型：常识题

　　页 码：256

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 考察客户申请融资融券时应提供的材料。

　　(16)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　题 型：常识题

　　页 码：277

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。

　　(17)上海证券交易所于( )正式开业。

　　A1991年2月

　　B1990年11月

　　C1991年7月

　　D1990年12月

　　题 型：常识题

　　页 码：2

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。

　　(18)在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示()。

　　A同意

　　B反对

　　C弃权

　　D议案一

　　题 型：常识题

　　页 码：171

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 1股表示同意。

　　(19)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。

　　A所有交易的成交量加权平均价

　　B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

　　C最后一小时所有交易的成交量加权平均价

　　D收盘价通过集合竞价的方式产生

　　题 型：常识题

　　页 码：69

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。

　　(20)按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A10%

　　B15%

　　C5%

　　D20%

　　题 型：常识题

　　页 码：82

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

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