(21)我国设立了()基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

　　A证券发行风险

　　B证券交收风险

　　C证券结算风险

　　D证券交易风险

　　题 型：常识题

　　页 码：12

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

　　(22)一般来说，信用等级最高的债券是()。

　　A政府债券

　　B金融债券

　　C长期债券

　　D短期债券

　　题 型：常识题

　　页 码：4

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 一般来说，信用等级最高的债券是政府债券。

　　(23)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。

　　A数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币

　　B数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币

　　C数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币

　　D数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

　　题 型：常识题

　　页 码：60

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币。

　　(24)根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为( )。(T日为公告刊登日)

　　AT+1日

　　BT+2日

　　CT+3日

　　DT+6日

　　题 型：常识题

　　页 码：167

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 B股的股权登记日为T+6日。

　　(25)根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束()后方可转换为公司股票。

　　A3个月

　　B6个月

　　C10个月

　　D12个月

　　题 型：常识题

　　页 码：185

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。

　　(26)证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的( )。

　　A1‰

　　B2‰

　　C2.5‰

　　D3‰

　　题 型：常识题

　　页 码：48

　　难 易 度：中

　　专家答案：D解析内容 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

　　(27)新股网上定价发行是指()利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　A证券公司

　　B证券交易所

　　C主承销商

　　D发行人

　　题 型：常识题

　　页 码：160

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　(28)下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。

　　A证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

　　B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

　　C证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

　　D因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

　　题 型：常识题

　　页 码：242

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 “因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。

　　“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险;

　　“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;

　　“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

　　(29)证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A10日内

　　B10个工作日

　　C5个工作日

　　D5日内

　　题 型：常识题

　　页 码：244

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。

　　(30)根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。

　　A500%

　　B30%

　　C5%

　　D1%

　　题 型：常识题

　　页 码：204

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 考察自营业务的规模及比例控制。

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