查看汇总：2013年证券从业《证券交易》考前冲刺试卷汇总

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1、根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立(　　)。

　　A.外汇账户

　　B.B股资金账户

　　C.B股账户

　　D.证券账户

　　2、投资者一般由(　　)代为办理清算、交收。

　　A.证券交易所

　　B.证券结算机构

　　C.证券公司

　　D.上市公司

　　3、 在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为(　　)。

　　A.无效委托指令

　　B.一个月有效委托指令

　　C.当日有效委托指令

　　D.一周有效委托指令

　　4、 在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是(　　)。

　　A.网上竞价发行

　　B.网上定价发行

　　C.网上累计投标询价发行

　　D.网上定价市值配售

　　5、在我国，证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由(　　)按证券交易业务量的一定比例缴纳。

　　A.证券公司

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.上市公司

　　6、新股网上竞价发行中，投资者作为(　　)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

　　A.卖方

　　B.买方

　　C.委托方

　　D.代理方

　　7、下列四种表述中，正确的是(　　)。

　　A.证券清算又称证券结算

　　B.证券交收简称证券结算

　　C.证券清算又称证券交收

　　D.证券清算与交收两个过程统称为证券结算

　　8、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是(　　)或其整数倍，即10万元面值或其整数倍。

　　A.1手

　　B.10手

　　C.100手

　　D.1000手

　　9、 中国证监会自收到申报材料后对申报材料的(　　)进行审查，并书面通知证券公司魁否受理其申请。

　　A.真实性

　　B.齐备性

　　C.一致性

　　D.有效性

　　10、关于清算与交收，说法错误的是(　　)。

　　A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成

　　B.清算和交收两个过程统称为“结算”

　　C.正确的清算结果能保证交收顺利进行

　　D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

　　11、实现证券与价款的收付称为(　　)。

　　A.清算

　　B.结算

　　C.交割

　　D.交收

　　12、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为(　　)。

　　A.R日(R为到期日)14：00

　　B.R+1日(R为到期日)14：00

　　C.R日(R为到期日)17：00

　　D.R+1日(R为到期日)17：00

　　13、公司的董事、(　　)以上监事或经理发生变动，可构成内幕信息。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.2/3

　　14、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+1日下午16：00之后将按透支金额(　　)罚款。

　　A.0.1%

　　B.0.2%

　　C.0.4%

　　D.0.5%

　　15、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为(　　)元。

　　A.400000

　　B.18182

　　C.33333

　　D.2000000

　　16、证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括(　　)。

　　A.自营业务账户、席位情况

　　B.自营业务交易量

　　C.自营风险监控报告

　　D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。

　　17、(　　)是证券场外交易市场的主要形式之一。

　　A.证券交易所的前市交易

　　B.上市交易

　　C.店头交易

　　D.证券交易所的后市交易

　　18、 在我国，股票账户可以买卖的对象有(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.基金

　　D.以上都可以

　　19、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日(　　)止的时间。

　　A.证券经营机构下班时间

　　B.国家规定的下班时间

　　C.24点

　　D.证券交易所营业终了之时

　　20、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少(　　)向客户提供一次管理报告和托管报告。

　　A.每1个月

　　B.每3个月

　　C.每6个月

　　D.每12个月

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