21、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和(　　)的特点。

　　A.期货交易

　　B.远期交易

　　C.期权交易

　　D.债券交易

　　22、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后(　　)个月撤销。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　23、交收是清算的后续与(　　)。

　　A.保证

　　B.基础

　　C.内容

　　D.完成

　　24、(　　)与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。

　　A.债券回购成交通知单

　　B.交易系统生成的成交单

　　C.回购成交合同

　　D.附属协议

　　25、上市公司出现(　　)显示其股东权益为负的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

　　A.最近的中期会计报告

　　B.最近3个会计年度的审计结果

　　C.最近2个会计年度的审计结果

　　D.最近1个会计年度的审计结果

　　26、 关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法错误的是(　　)。

　　A.申请材料送交日为T-4日前

　　B.提交公告申请日为T-1日前

　　C.公告刊登日为T日

　　D.股权登记日为T+3日

　　27、上市开放式基金的合同生效后即进入(　　)，一般不超过3个月。

　　A.冻结期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封闭期

　　28、开立证券账户应坚持(　　)的原则。

　　A.合法性和真实性

　　B.合法性和同一性

　　C.同一性和真实性

　　D.合法性和有效性

　　29、(　　)年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

　　A.1999

　　B.2000

　　C.2001

　　D.2002

　　30、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按(　　)进行申报，企业债回购交易按(　　)进行申报。

　　A.席位;席位

　　B.证券账户;证券账户

　　C.席位;证券账户

　　D.证券账户;席位

　　31、银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应(　　)首期交易净价。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.等于

　　D.无规定

　　32、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(　　)。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.500%

　　D.600%

　　33、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　34、证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在(　　)买卖证券的有关业务。

　　A.证券营业部

　　B.证券公司

　　C.证券登记结算公司

　　D.证券交易所

　　35、证券公司证券自营业务买卖的对象是(　　)。

　　A.上市证券

　　B.非上市证券

　　C.以上两者都有

　　D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

　　36、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括(　　)。

　　A.口头或书面警示

　　B.约见谈话

　　C.限制相关证券账户交易

　　D.罚款

　　37、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为(　　)。

　　A.基本风险和非基本风险

　　B.系统风险和非系统风险

　　C.证券自营业务风险和证券经纪业务风险

　　D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

　　38、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是(　　)。

　　A.证券与资金管理分离

　　B.券商托管证券与银行存管资金

　　C.券商与银行分工明确

　　D.专业和高效相结合

　　39、某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.35。当日该公司有现金余额8000万元。买入股票100万股，均价为每股20元;申购新股1200万股，价格每股6元。则该公司需回购融入资金(　　)万元。

　　A.9200

　　B.1200

　　C.8000

　　D.1350

　　40、 按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有(　　)个时间段为集合竞价时间。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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