41、我国目前证券经纪业务的主要形式是(　　)。

　　A.柜台代理买卖

　　B.证券交易所代理买卖

　　C.证券公司代理买卖

　　D.投资者自行买卖

　　42、申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有(　　)以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　43、证券公司从事证券自营业务，对其资金的限制是(　　)。

　　A.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本

　　B.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

　　C.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本

　　D.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

　　44、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为(　　)。

　　A.100股

　　B.500股

　　C.1000股

　　D.1500股

　　45、以下不属于股份发行登记的是(　　)。

　　A.首次公开发行登记

　　B.增发新股登记

　　C.送股和配股登记

　　D.发放现金股利登记

　　46、上海证券交易所于(　　)年开办了以国债为主要品种的回购交易。

　　A.1991

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1994

　　47、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守(　　)。

　　A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

　　B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

　　C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

　　D.当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额

　　48、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是(　　)。

　　A.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户

　　B.信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

　　C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户

　　D.全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

　　49、上海证券交易所B股现金红利发放日为(　　)日。

　　A.T

　　B.T+3

　　C.T+6

　　D.T+11

　　50、涨跌幅价格的计算公式为(　　)。

　　A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

　　B.涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)

　　C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

　　D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

　　51、 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为(　　)，自上市首日起执行。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.12%

　　52、中国结算上海分公司在(　　)进行T日交易的资金交收。

　　A.T+1日16：00

　　B.T+0日16：00

　　C.T+1日17：00

　　D.T+0日17：00

　　53、(　　)属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　C.将自营账户借给他人使用

　　D.委托其他证券公司代为买卖证券

　　54、 证券是用来证明证券(　　)有权取得相应权益的凭证。

　　A.发行人

　　B.交易组织者

　　C.持有人

　　D.运行监督人

　　55、进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所(　　)。

　　A.A股账户

　　B.B股账户

　　C.基金账户

　　D.专门账户

　　56、(　　)是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

　　A.客户信用证券账户

　　B.客户信用资金账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.客户信用资金账户

　　57、(　　)对证券交易实行实时监控。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.证券登记结算机构

　　58、下列符合新股网上定价发行申购程序的是(　　)。

　　A.T日，投资者申购

　　B.T+2日，对申购资金进行验资

　　C.T+3日，公布中签率

　　D.T+4日，公布摇号中签结果

　　59、(　　)是全国银行间债券市场的主管部门。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银监会

　　C.财政部

　　D.中国国债登记结算公司

　　60、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照(　　)自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

　　A.无偿送股比例

　　B.有偿送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.约定送股比例

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