查看汇总：2013年证券从业《证券交易》考前冲刺试卷汇总

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)。

　　A.100万元

　　B.200万元

　　C.300万元

　　D.500万元

　　2、证券自营业务的特点不包括(　　).

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.收益的不确定性

　　D.政策的无监控性

　　3、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在(　　)闭后向证券营业部传送投资者配股明细数据库。

　　A.配股公告日

　　B.配股公司后一天

　　C.配股登记日

　　D.配股登记后一天

　　4、 以下关于回购交易的表述，正确的是(　　)。

　　A.回购交易更多的具有长期融资的属性

　　B.债券回购交易完全独立于债券现货交易

　　C.从性质上看，回购交易属于资本市场

　　D.债券回购期限一般不超过一年

　　5、债券买断式回购交易也称(　　)。

　　A.封闭式回购

　　B.开放式回购

　　C.一次性回购

　　D.双向回购

　　6、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是(。)。

　　A.为单一客户办理集合资产管理业务

　　B.为单一客户办理定向资产管理业务

　　C.为单一客户办理专项资产管理业务

　　D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　7、首次发行的股票在(　　)上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

　　A.主板

　　B.创业板

　　C.中小企业板

　　D.代办股份转让系统

　　8、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务是，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以(　　)的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　9、证券登记结算机构应该设立(　　)。

　　A.交易结算保证金

　　B.员工奖励基金

　　C.职工培训基金

　　D.结算风险基金

　　10、新股竞价发行的最大缺陷是(　　)

　　A.广泛的市场性

　　B.一、二级市场的联动性

　　C.经济高效性

　　D.股价的被操纵性

　　11、全国银行间市场买断式回购以(　　)。

　　A.全价交易、全价结算

　　B.净价交易、净价结算

　　C.净价交易、全价结算

　　D.全价交易、净价结算

　　12、我国上海证券交易所的A股例行日交割的时间是(　　)。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　13、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月(　　)。

　　A.资产市值

　　B.资产净值

　　C.资产总值

　　D.资产平均值

　　14、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括(　　)。

　　A.警告

　　B.罚款

　　C.暂停其从事证券业务

　　D.记过

　　15、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过(　　)。.

　　A.营业部电脑系统

　　B.交易所电脑主机

　　C.营业部终端处理机

　　D.场内交易员

　　16、债券回购交易是在债券现货交易的基础上(　　)的一种交易品种。

　　A.派生出来

　　B.同向

　　C.附加

　　D.对冲

　　17、上海证券交易所和深圳证券交易所规定，债券交易的计价单位为(　　)。

　　A.每股价格

　　B.每份基金价格

　　C.每百元面值债券的价格

　　D.每份权证价格

　　18、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过(　　)。

　　A.1万手

　　B.5万手

　　C.1万张

　　D.5万张

　　19、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　20、开立证券账户应坚持的原则是(　　)

　　A.合法性与及时性

　　B.合法性与真实性

　　C.及时性与全面性

　　D.及时性与真实性

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