21、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的(　　)计算。

　　A.发行价格

　　B.净值

　　C.市值

　　D.-面值

　　22、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过(　　)。

　　A.30天

　　B.61天

　　C.91天

　　D.182天

　　23、 深圳证券交易所规定，证券公司应于每个会计年度结束后(　　)内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.4个月

　　D.6个月

　　24、回购交易通常在(　　)交易中运用。

　　A.远期

　　B.现货

　　C.债券

　　D.股票

　　25、按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过(　　)。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

　　26、若无特别指明，交收日规定为(　　)。

　　A.当日交收

　　B.次日交收

　　C.例行日交收

　　D.特约日交收

　　27、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是(　　)。

　　A.1年定期存款利率

　　B.金融同业活期存款利率

　　C.0

　　D.活期存款利率

　　28、证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括(　　)。

　　A.罚金

　　B.警示

　　C.责令处分有关责任人员

　　D.撤销融资融券业务许可

　　29、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于入民币(　　)万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　30、下面的(　　)不属于证券经纪业务的禁止行为。

　　A.挪用客户的交易结算资金和证券

　　B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

　　C.在批准的营业场所之外接受客户委托

　　D.降低证券交易收费标准

　　31、内幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.发行人的高级管理人员

　　B.持有公司3%股份的股东

　　C.发行人控股的公司

　　D.保荐人

　　32、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于(　　)小时。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　33、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示(　　)。

　　A.3个月回购

　　B.资金年收益率为3%

　　C.3年期国债

　　D.3天回购

　　34、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是(　　)。

　　A.防止证券商的信用风险

　　B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

　　C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

　　D.简化操作手续

　　35、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由(　　)确定。

　　A.上海证券交易所

　　B.中国人民银行

　　C.交易双方协商

　　D.同业中心

　　36、某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为 1：1.50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(　　)。(不考虑各项税费)

　　A.需要做1000万元的回购，标准券不够

　　B.需要做5000万元的回购，标准券足够

　　C.不需要做回购，资金足够

　　D.需要做30000万元的回购，标准券不够

　　37、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经(　　)批准。

　　A.证券公司注册地中国证监会派出机构.

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算机构

　　D.中国证监会

　　38、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.l0%

　　D.30%

　　39、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据(　　)计算的。

　　A.票面利率按天

　　B.市场利率按天

　　C.银行利率按月

　　D.同业拆借利率按天

　　40、我国过去开放式基金是通过(　　)进行基金份额的申购和赎回。

　　A.证券交易所交易系统

　　B.证券交易所上市交易

　　C.金融机构柜台

　　D.基金管理人及代销机构

　　编辑推荐：

　　2013第四次证券从业资格考试报名入口 点击进入

　　2013第四次证券从业考试准考证打印11月25-29日

　　2013年10月证券从业资格预约式考试成绩查询入口