二、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　61、国债买断式回购交易到期时，(　　)属于违约。

　　A.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

　　B.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足

　　C.到期日融资方没有足够资金购回相应国债

　　D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债

　　62、某证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指(　　)。

　　A.身份证

　　B.资金账户卡

　　C.证券账户卡

　　D.证券交易卡

　　63、在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有(　　)。

　　A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

　　B.将自营账户借给他人使用

　　C.将自营业务和代理业务混合操作

　　D.委托其他证券公司代为买卖证券

　　64、根据中国公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作

　　B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

　　C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

　　D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

　　65、下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有(　　)。

　　A.报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定

　　B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

　　D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

　　66、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合(　　)要求。

　　A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

　　C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

　　D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

　　67、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有(　　)。

　　A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

　　B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

　　C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

　　D.结算参与入应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

　　68、定向资产管理业务的投资范围包括(　　)。

　　A.股票、债券

　　B.证券投资基金

　　C.集合资产管理计划

　　D.短期融资券

　　69、开立证券账户的基本原则为(　　)。

　　A.专用性

　　B.合法性

　　C.固定性

　　D.真实性

　　70、根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括(　　)。

　　A.成交量

　　B.成交价

　　C.买方

　　D.卖方

　　71、上海证券交易所接受(　　)方式的市价申报。

　　A.最优五档即时成交剩余撤销申报

　　B.对手方最优价格申报

　　C.最优五档即时成交剩余转限价申报

　　D.本方最优价格申报

　　72、在实践中，金融期货主要类型有(　　)。

　　A.互换期货

　　B.外汇期货

　　C.利率期货

　　D.股权类期货

　　73、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供(　　)服务。

　　A.报价

　　B.托管

　　C.结算

　　D.结息

　　74、在证券经纪关系中，证券经纪商是(　　)。

　　A.授权人

　　B.受托人

　　C.委托人

　　D.代理人

　　75、下列(　　)属于上海证券交易所现有的标准券制度的质押式企业债回购交易品种。

　　A.1天企业债回购

　　B.2天企业债回购

　　C.3天企业债回购

　　D.7天企业债回购

　　76、在客户融资融券期间，证券持有入的权益按(　　)的原则处理。

　　A.客户融资买入证券的利益归证券公司所有

　　B.客户融资买入证券的权益归客户所有

　　C.客户融券卖出证券的权益归客户所有_

　　D.客户融券卖出政权的权益归证券公司所有

　　77、我国的账户种类根据用途划分可分为(　　)。

　　A.上海证券账户

　　B.人民币普通股票账户

　　C.人民币特种股票账户

　　D.证券投资基金账户

　　78、我国证券交易所的职能包括(　　)。

　　A.提供证券交易的场所和设施

　　B.接受上市申请，安排证券上市

　　C.对上市公司进行监管

　　D.组织、监督证券交易

　　79、证券回购交易是(　　)以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。

　　A.证券持有者

　　B.资金需求者

　　C.融资者

　　D.资金贷出方

　　80、中国结算公司与2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》，该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：(　　)。

　　A.建立了债券回购质押库制度

　　B.按证券账户核算标准券

　　C.建立债务查询系统

　　D.质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收

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