查看汇总：2013年证券从业《证券交易》考前冲刺试卷汇总

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1、全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为(　　)。

　　A.公开报价和对话报价

　　B.公开报价和秘密报价

　　C.秘密报价和对话报价

　　D.以上答案都不对

　　2、 登记结算公司以参与人的(　　)为单位生成清算数据。

　　A.资金账户

　　B.清算编号

　　C.交易席位

　　D.证券账户

　　3、下列不属于证券经纪业务风险的是(　　)。

　　A.合规风险

　　B.管理风险

　　C.技术风险

　　D.市场风险

　　4、(　　)年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

　　A.2004

　　B.2005

　　C.2006

　　D.2007

　　5、 若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为(　　)。

　　A.企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100

　　B.企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×94%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100

　　C.企业债标准券折算率=计算参学价×93%÷l00

　　D.企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷l00

　　6、以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是(　　)。

　　A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。不得用于证券买卖

　　B.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

　　C.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　7、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　8、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应(　　)补足。

　　A.立即

　　B.次一营业日

　　C.2个工作日

　　D.3日内

　　9、证券营业部的通讯设备管理包括(　　)。

　　A.机型先进、容量充足

　　B.机型容量

　　C.运行效率、行情分析系统

　　D.数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养

　　10、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，(　　)。

　　A.席位可以退回，可以转让

　　B.席位不可以退回，可以转让

　　C.席位可以退回，不可以转让

　　D.席位不可以退回.不可以转让

　　11、净额清算方式的主要优点是可以(　　)。

　　A.简化操作手续，提高清算效率

　　B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

　　C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

　　D.防止证券公司的经营风险

　　12、 关于清算与交收，说法错误的是(　　)。

　　A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成

　　B.清算和交收两个过程统称为“结算”

　　C.正确的清算结果能保证交收顺利进行

　　D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

　　13、证券公司办理集合资产管理业务，只能是(　　)形式资产。

　　A.有价证券

　　B.实物资产

　　C.货币资金

　　D.存托凭证

　　14、(　　)是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

　　A.限价委托

　　B.市价委托

　　C.当面委托

　　D.电话委托

　　15、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“(　　)+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。

　　A.6

　　B.16

　　C.26

　　D.36

　　16、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过(　　)。

　　A.1万张

　　B.5万张

　　C.10万张

　　D.100万张

　　17、在账户记录上，中央证券存管机构一般以(　　)为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

　　A.证券发行人

　　B.证券公司

　　C.投资人

　　D.证券交易所

　　18、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金(　　)万人民币。

　　A.100万

　　B.200万

　　C.500万

　　D.800万

　　19、 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的(　　)及其后每增加(　　)时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

　　A.20%，2%

　　B.16%，2%

　　C.20%，1%

　　D.16%，1%

　　20、证券公司自营业务的主要风险不包括(　　)。

　　A.合规风险

　　B.市场风险

　　C.赎回风险

　　D.经营风险

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