21、下列的(　　)不属于证券交易的原划。

　　A.公开原则

　　B.互助原则

　　C.公平原则

　　D.公正原则

　　22、发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的(　　)原则。

　　A.谁主管谁负责

　　B.快速反应

　　C.重点保护

　　D.疏导化解

　　23、关于证券公司自营业务的内部控制，(　　)的选项是错误的。

　　A.应建立防火墙制度

　　B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

　　D.证券公司应建立非独立的实时监控系统

　　24、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是(　　)。

　　A.违法违规开展资产管理业务

　　B.在资产管理业务中内幕交易

　　C.丧失资产管理业务资格

　　D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

　　25、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的(　　)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。

　　A.T+1日

　　B.T+2日

　　C.T+3日

　　D.T+4日

　　26、下列不是专项资产管理业务特点的是(　　)。

　　A.集合性

　　B.综合性

　　C.特定性

　　D.通过专门账户经营运作

　　27、证券经营下述(　　)业务要求注册资本最低限额为人民币l亿元。

　　A.证券经纪

　　B.证券投资咨询

　　C.财务顾问

　　D.证券自营

　　28、合格境外机构投资者(　　)作为中国结算公司的结算参与人。

　　A.可直接

　　B.应由代理人

　　C.应由托管人

　　D.通过交易所

　　29、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照(　　)进行认购。

　　A.市值

　　B.净值

　　C.份额

　　D.金额

　　30、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于(　　)年。

　　A.78

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　31、有关证券交易所的席位的说法正确的是(　　)。

　　A.有形席位的报盘速度较高

　　B.我国目前只有有形席位

　　C.我国有普通席位和特别席位之分

　　D.所有国家都有普通席位和特别席位两种

　　32、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于(　　)的相同。

　　A.质押式回购

　　B.债券远期交易

　　C.债券期货交易

　　D.现券买卖

　　33、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日(　　)向其报告当日客户融资融券交易的相关信息

　　A.开盘后

　　B.13：30前

　　C.收市后

　　D.11：30前

　　34、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由(　　)审核批准。

　　A.交易所总经理

　　B.交易所理事会

　　C.交易所会员大会

　　D.交易所会员管理部门

　　35、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

　　A.实际股票价格

　　B.实际的股价指数

　　C.投资组合总市值

　　D.上证50指数

　　36、(　　)不是委托人的权利与义务。

　　A.在经纪商同意的条件下可透支交易

　　B.接受交易结果

　　C.履行交割清算义务

　　D.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查

　　37、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为(　　)元。

　　A.4.85

　　B.5.05

　　C.5.85

　　D.6.05

　　38、我国于(　　)年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

　　A.1990

　　B.1992

　　C.1988

　　D.1986

　　39、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的(　　)为明细核算单位。

　　A.清算编号

　　B.资金账户

　　C.交易席位

　　D.证券账户

　　40、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人(　　)对买断式回购交易、履约金与其他品种的交的交易进行清算，形成一个清算净额。

　　A.交易席位

　　B.证券账户

　　C.清算编号

　　D.资金账户

　　编辑推荐：

　　2013第四次证券从业资格考试报名入口 点击进入

　　2013第四次证券从业考试准考证打印11月25-29日

　　2013年10月证券从业资格预约式考试成绩查询入口