二、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　61、委托指令的基本要素包括(　　)。

　　A.证券账号

　　B.证券品种

　　C.委托价格

　　D.买卖方向

　　62、关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法正确的是(　　)。

　　A.申请材料送交日为T-5日前

　　B.提交公告申请日为T-1日前

　　C.公告刊登日为T日

　　D.股权登记日为T+3日

　　63、信用风险可以进一步细分为(　　)。

　　A.本金风险

　　B.流动性风险

　　C.操作风险

　　D.价差风险

　　64、结算与交收的联系表现在(　　)。

　　A.先清算后交收

　　B.清算与交收都分为证券与价款两项

　　C.清算是对应收应付净额的收付

　　D.证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交收

　　65、对新进入的一个买进有效委托，(　　)。

　　A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交

　　B.若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

　　C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出

　　D.强制卖出暂扣证券

　　66、我国证券交易所特别会员享有的权利包括(　　)。

　　A.选举权和被选举权

　　B.列席证券交易所会员大会

　　C.向证券交易所提出相关建议

　　D.接受证券交易所提供的相关服务

　　67、下列属于集合计划费用的是(　　)。

　　A.管理人管理费用

　　B.托管人托管费用

　　C.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等

　　D.其他费用、

　　68、非上市证券的自营买卖主要通过(　　)方式实现。

　　A.证券公司的营业柜台

　　B.包销发行新股

　　C.银行间市场

　　D.代销发行新股

　　69、专设自营账户的意义有(　　)。

　　A.完善了证券公司内部监控机制

　　B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

　　C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

　　D.有利于提高自营业务的收益

　　70、证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有(　　)。

　　A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

　　B.净资本不低于人民币2亿元

　　C.净资本不低于人民币5亿元

　　D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

　　71、证券经纪业务的特点是(　　)。

　　A.业务对象的广泛性

　　B.证券经纪商的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　72、根据现行规定，可以参与B股买卖奖的投资者有(　　)。

　　A.外国人

　　B.外国企业

　　C.符合国家规定的中国境内居民个人

　　D.具有B股业务资格的证券公司

　　73、《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括(　　)。

　　A.建立了债券回购质押库制度

　　B.按证券账户核算标准券

　　C.建立了债券余额查询系统

　　D.按证券公司席位进行回购交易

　　74、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于(　　)。

　　A.挂牌公司属性不同

　　B.转让方式不同

　　C.信息披露标准不同

　　D.结算方式不同

　　75、下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有(　　)。

　　A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

　　B.经济前景的预测分析和展望研究

　　C.有关股票市场变动态势的商情报告

　　D.有关资产组合的评价和推荐

　　76、全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有(　　)。

　　A.保证金或保证券制度

　　B.仓位限制

　　C.履约金制度

　　D.处罚制度

　　77、下面所列举的入中，(　　)不得开立股票账户。

　　A.证券管理机关工作入员

　　B.证券交易所管理入员

　　C.证券业从业入员

　　D.有过刑事犯罪记录的入员

　　78、证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式包括(　　)。

　　A.口头报价

　　B.电报报价

　　C.书面报价

　　D.电脑报价

　　79、证券交易机制的目标为(　　)。

　　A.流动性

　　B.稳定性

　　C.证券市场的高效率

　　D.证券市场的低成本

　　80、一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由(　　)共同构成。

　　A.回购成交通知单

　　B.附加协议

　　C.回购成交合同

　　D.债券回购主协议

　　81、证券登记按种类登记可分为(　　)。

　　A.股份登记

　　B.基金登记

　　C.债券登记

　　D.权证登记

　　82、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展(　　)业务。

　　A.抵押

　　B.现券买卖

　　C.逆回购

　　D.担保

　　83、证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指(　　)。

　　A.无法正常开始

　　B.无法连续交易

　　C.交易结果异常

　　D.交易无法正常结束

　　84、目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有(　　)。

　　A.企业债

　　B.国债

　　C.公司券

　　D.政策性金融债券

　　85、买断式回购交易的违约金额包括(　　)。

　　A.违约交收金额

　　B.透支利息

　　C.违约金

　　D.处置所扣证券可能产生的税费

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