86、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有(　　)。

　　A.按规定收取服务费用

　　B.不接受全权委托

　　C.拒绝接受不符合规定的委托

　　D.坚持为客户保密制度

　　87、 ETF认购方式可分为(　　)。

　　A.网上现金认购

　　B.网下现金认购

　　C.网下组合证券认购

　　D.网上组合证券认购

　　88、客户交易结算资金第三方存管从制度上可以(　　)。

　　A.保证客户资金安全

　　B.维护投资者利益

　　C.控制证券行业风险

　　D.维护市场稳定

　　89、证券经纪商禁止发生下列(　　)行为。

　　A.泄露内幕信息

　　B.向客户保证交易收益

　　C.为客户提供融资、融券

　　D.接受客户全权委托

　　90、证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括(　　)。

　　A.基本授信

　　B.特别授信

　　C.固定授信

　　D.非固定授信

　　91、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括(　　)。

　　A.佣金

　　B.交易经手费

　　C.印花税

　　D.证管费

　　92、我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包 括(　　)。

　　A.首次公开上市发行的股票 .

　　B.增发上市的股票

　　C.暂停上市后恢复上市的股票

　　D.连续竞价阶段交易的股票

　　93、 ETF基金认购方式可分为(　　)等方式。

　　A.网上现金认购

　　B.网下组合证券认购

　　C.网下现金认购

　　D.网上组合证券认购

　　94、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在(　　)。

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.制定证券买卖的交易规则

　　C.提供咨询服务

　　D.提供交易的场所

　　95、以下属于上市公司运作行为的有(　　)。

　　A.分红派息、配股、转股

　　B.回购、赎回

　　C.吸收合并、破产

　　D.生产、销售、盈利或亏损

　　96、我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是(　　)。

　　A.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

　　B.增发上市的股票

　　C.暂停上市后恢复上市的股票

　　D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

　　97、对有以下(　　)情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。

　　A.未按照要求提供有关情况

　　B.在本公司从事证券交易不足半年

　　C.交易结算资金未纳入第三方存管

　　D.-有重大违约事项

　　98、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是(　　)。

　　A.优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

　　B.缺点：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

　　C.优点：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

　　D.优点：股价稳定

　　99、上市公司有以下(　　)情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.最近2年连续亏损

　　B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限

　　C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。

　　D.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施

　　100、深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为(　　)。

　　A.自动托管

　　B.随处通买

　　C.哪买哪卖

　　D.转托不限

　　101、为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示的禁止活动有(　　)。

　　A.禁止内幕交易

　　B.禁止操纵市场

　　C.禁止将自营业务和代理业务混合操作

　　D.禁止将自营账户借给他人使用

　　102、证券经纪业务的风险主要包括(　　)。

　　A.合规风险

　　B.管理风险

　　C.政策风险

　　D.技术风险

　　103、经纪业务操作规范管理的一般要求有(　　)。

　　A.前后台分离和岗位分离

　　B.重要岗位专入负责，严格操作权限管理

　　C.营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务

　　D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

　　104、下列属于上海、深圳交易所所设机构的是(　　)。

　　A.董事会

　　B.会员大会

　　C.专门委员会

　　D.理事会

　　105、在权证交易中，禁止的事项有(　　)。

　　A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

　　B.禁止任何人直接操纵权证价格

　　C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

　　D.

　　禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格

　　106、金融期货的主要种类有(　　)。

　　A.外汇期货

　　B.利率期货

　　C.股价指数期货

　　D.期权期货

　　107、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括- (　　)等。

　　A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

　　B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　C.具有满足业务需要的技术系统

　　D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

　　108、证券营业部收到投资者委托后，应对(　　)进行审查，合格后才能接受委托。

　　A.委托内容

　　B.委托人身份

　　C.委托卖出的实际证券数量

　　D.委托买入的实际资金余额

　　109、自营业务中涉及(　　)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　A.自营规模

　　B.风险限额

　　C.资产配置

　　D.业务授权

　　110、深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为(　　)。

　　A.自动托管

　　B.随处通买

　　C.哪买哪卖

　　D.转托不限

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