三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　111、系统保障风险是证券经纪业务风险之一。 (　　)

　　112、在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。(　　)

　　113、商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。(　　)

　　114、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。(　　)

　　115、客户卖出信用证券账户证券所的价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。 (　　)

　　116、在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。(　　)

　　117、严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。(　　)

　　118、证券成交速度快，说明其流动性很好。 (　　)

　　119、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 (　　)

　　120、我国A股证券账户可以用于买卖基金。 (　　)

　　121、在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。 (　　)

　　122、证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。 (　　)

　　123、 在指令驱动下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。(　　)

　　124、集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。 (　　)

　　125、在证券经纪业务中，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立证券交易结算资金账户，就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。(　　)

　　126、全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。(　　)

　　127、网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 (　　)

　　128、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。 (　　)

　　129、标准券是一种真实的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。(　　)

　　130、法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。 (　　)

　　131、证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 (　　)

　　132、公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。(　　)

　　133、最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。 (　　)

　　134、对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保金额逐笔交收(T日为行权日);对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。 (　　)

　　135、委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。(　　)

　　136、标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。(　　)

　　137、证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。(　　)

　　138、证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。(　　)

　　139、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 (　　)

　　140、自营业务关键岗位入员离任前，应当由稽核部门进行审计。(　　)

　　141、证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 (　　)

　　142、目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。(　　)

　　143、买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。(　　)

　　144、普通席位与专用席位均不得转让和退回。 (　　)

　　145、经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。(　　)

　　146、在我国，证券交易所是不以营利为目的的社会法人团体。(　　)

　　147、在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。(　　)

　　148、可转债的买卖申报优先于转股申报。(　　)

　　149、自营业务的原始凭证至少妥善保存3年。 (　　)

　　150、 ETF份额除可以在二级市场交易外，它在二级市场上的申购、赎回必须用组合证券。 (　　)

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