查看汇总：2013年证券从业《证券交易》考前冲刺试卷汇总

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订(　　)。

　　A.《证券交易委托规则》

　　B.《网上买卖规则》

　　C.《证券交易委托代理协议书》

　　D.《证券全权买卖协议书》

　　2、证券存管服务是(　　)为(　　)提供的

　　A.证券交易所，证券公司

　　B.证券登记结算机构，证券公司

　　C.证券公司，投资者

　　D.证券登记结算机构，投资者

　　3、(　　)账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.债券

　　4、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或(　　)确定。

　　A.当日已成交的平均价

　　B.当日最高和最低成交价格之间协商

　　C.当日最高成交价

　　D.当日最低成交价

　　5、 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(　　)进行的债券交易行为。

　　A.竞价方式

　　B.询价方式

　　C.招投标方式

　　D.定价方式

　　6、 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定(　　)折合相加而成。

　　A.收益率

　　B.面值

　　C.折合数

　　D.折算率

　　7、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用(　　)作为应急措施划投资金。

　　A.电话划款凭证

　　B.网络划款凭证

　　C.书面划款凭证

　　D.传真划款凭证

　　8、下列关于过户费的收取不正确的是(　　)。

　　A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元

　　B.深圳证券交易所免收A股过户费

　　C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元

　　D.目前免收基金交易过户费

　　9、按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括(　　)。

　　A.购买渠道

　　B.购买动机

　　C.忠诚度

　　D.投资动机

　　10、投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括(　　)。

　　A.签署《风险揭示书》《客户须知》

　　B.签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》

　　C.开立证券交易资金账户

　　D.分享投资收益，承担投资损失

　　11、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公闭在每 (　　)收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。

　　A.星期一

　　B.星期三

　　C.星期四

　　D.星期五

　　12、 根据(　　)，委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A.买卖证券的方向

　　B.委托订单的数量

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　13、上海证券交易所买断式回购交易按照(　　)进行申报。

　　A.交易的权重

　　B.证券账户

　　C.回购期限

　　D.价格

　　14、下列证券实行次交易日起回转交易的是(　　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.债券

　　D.权证

　　15、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的(　　)。

　　A.基金公司

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.投资咨询公司

　　16、证券公司办理集合资产管理业务，由(　　)代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。

　　A.登记公司

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.资产托管机构

　　17、证券公司自营业务的主要内容是(　　)。

　　A.上市证券的自营买卖

　　B.非上市证券的自营买卖

　　C.凭证式债券的自营买卖

　　D.金融衍生工具的自营买卖

　　18、在债券交易中，采用净价交易的特点是(　　)。

　　A.以不含有自然增长的票面利息的价格报价

　　B.以净价价格为最后清算交割价格

　　C.以含利息的全价报价

　　D.价格固定，不随行就市

　　19、关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是(　　)。

　　A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”

　　B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”

　　C.结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”

　　D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”

　　20、 ETF的基金管理人可采用(　　)方式发售基金份额。

　　A.网上

　　B.网下

　　C.网上和网下

　　D.柜台

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