二、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　61、下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是(　　)。

　　A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

　　B.证券公司需与客户签订资产管理合同

　　C.证券公司使用客户委托的资产

　　D.证券公司实现客户资产的稳定增值

　　62、以下选项中，属于特别会员享有的权利的是(　　)。

　　A.列席证券交易所会员大会

　　B.向证券交易所提出相关建议

　　C.在证券交易所的指导下开展证券业务试点

　　D.接受证券交易所提供的相关服务

　　63、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有(　　)。

　　A.近2年无亏损记录

　　B.具有会员资格

　　C.无违规现象

　　D.缴纳席位费

　　64、我国证券交易所的会员可享受下列权利(　　)。

　　A.参加会员大会

　　B.按规定转让交易席位

　　C.对证券交易所事务的提议权和表决权

　　D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　65、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的(　　)解冻。

　　A.资金

　　B.证券

　　C.账户

　　D.股东卡

　　66、目前我国适用于T+1滚动交收的证券有(　　)。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.B股

　　D.投资基金

　　67、下列关于清算与交收的说法，正确的有(　　)。

　　A.清算是交收的基础和保证

　　B.交收是清算的后续与完成

　　C.正确的清算结果能确保交收顺利进行

　　D.只有通过交收，才能结束交易总过程

　　68、自营业务与经纪业务相比具有的特点有(　　)

　　A.决策的自主性

　　B.收益的不确定性

　　C.交易的风险性

　　D.交易过程的高效性

　　69、下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是(　　)。

　　A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券

　　B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

　　C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

　　D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格

　　70、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布(　　)交易信息。

　　A.即时行情

　　B.各类日报表

　　C.证券指数

　　D.证券交易公开信息

　　71、对于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有(　　)。

　　A.申购日后的第一个交易日，进行申购资金冻结处理

　　B.每一有效申购单位配一个号

　　C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 .

　　D.当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，刚通过摇号抽签，确定有效申购中签号码

　　72、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资(　　)。

　　A.国债

　　B.债券型证券投资基金

　　C.在证券交易所上市的企业债券

　　D.国家重点建设债券

　　73、在证券经纪关系中，证券经纪商是(　　)。

　　A.授权人

　　B.受托人

　　C.委托人

　　D.代理人

　　74、下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有(　　)。

　　A.买卖方向为买入

　　B.“委托价格”项填报股东大会议繁序号

　　C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表权

　　D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

　　75、根据报盘方式，交易席位可以分为(　　)。

　　A.自营席位

　　B.专用席位

　　C.有形席位

　　D.无形席位

　　76、上市公司有以下(　　)情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。

　　A.最近两年连续亏损

　　B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

　　C.公司主要银行账号被冻结

　　D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复

　　77、净额清算又分为(　　)。

　　A.单位净额清算

　　B.双边净额清算

　　C.三边净额清算

　　D.多边净额清算

　　78、 2000年以后，我国的新股发行出现过(　　)形式。

　　A.网上竞价发行

　　B.网上定价发行

　　C.网上累计投标询价发行

　　D.对一般投资者上网发行和对法入配售相结合方式

　　79、融资融券业务的监管包括(　　)。

　　A.证券公司的监管

　　B.证券交易所的监管

　　C.客户查询

　　D.信息公告

　　80、融资融券业务管理的基本原则有(　　)。.

　　A.合法合规原则

　　B.集中管理原则

　　C.独立运行原则

　　D.岗位分离原则

　　81、下列属于集合资产管理业务特点的有(　　)。

　　A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

　　B.投资范围有限定性和非限定性之分

　　C.客户资产必须进行托管

　　D.较严格的信息披露

　　82、在证券交易中，委托的基本要素包括(　　)。

　　A.证券账号

　　B.证券品种

　　C.委托价格

　　D.委托数量

　　83、集合资产管理计划说明书的主要内容是(　　)。

　　A.投资理念与投资策略

　　B.投资决策依据、投资程序与风险控制

　　C.投资规模与投资方

　　D.投资限制

　　84、证券登记按证券种类可以划分为(　　)等。

　　A.股份登记

　　B.基金登记

　　C.债券登记

　　D.权证登记

　　85、权证交易中，禁止的事项包括(　　)。

　　A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

　　B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

　　C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正 当利益

　　D.禁止任何人直接操纵权证价格

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