查看汇总：2013年证券从业《证券交易》考前冲刺试卷汇总

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.80%

　　2、 对连续竞价的申报方法，错误的说法是(　　)。

　　A.无论买人或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

　　B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限

　　C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

　　D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

　　3、下列对于市价委托，不正确的说法是(　　)。

　　A.没有价格上的限制

　　B.成交迅速

　　C.成交率高

　　D.我国目前采用此种委托方式较多

　　4、 A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为(　　)。

　　A.10%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　5、(　　)首只LOF(南方积配)在(　　)开始上市交易。

　　A.2004年12月20日，深圳证券交易所

　　B.2005年2.月23日，上海证券交易所

　　C.2004年12月20日，上海证券交易所

　　D.2005年2月23日，深圳证券交易所

　　6、中国结算公司一般在每(　　)收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

　　A.星期一

　　B.星期二

　　C.星期三

　　D.星期五

　　7、(　　)国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

　　A.2004年记账式(十期)

　　B.2005年记账式(二期)

　　C.2005年记账式(十期)

　　D.2004年记账式(二期)

　　8、有关交易所席位的说法，正确的是(　　)。

　　A.有形席位的报盘速度较高

　　B.我国目前只有有形席位

　　C.我国有普通席位和专用席位之分

　　D.所有国家都有普通席位和专用席位两种

　　9、下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是(　　)。

　　A.按规定缴存交易结算资金

　　B.履行交割清算义务

　　C.按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查

　　D.按规定报告进行证券买卖的原因

　　10、在证券经纪业务的要素中，(　　)是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

　　A.经纪商

　　B.委托人

　　C.托管商

　　D.代理人

　　11、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　12、深圳证券交易所的B股投资者须开设(　　)。

　　A.美元账户

　　B.人民币资金账户

　　C.港币账户

　　D.居住地法定货币账户

　　13、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的(　　)，并且不低二于二前收 盘价的50%。

　　A.100%

　　B.200%

　　C.500%

　　D.900%

　　14、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入 其对应的(　　)计算。

　　A.发行价格

　　B.净值

　　C.市值

　　D.面值

　　15、证券清算与交收两个过程统称为(　　)。

　　A.收付

　　B.登记

　　C.结算

　　D.过户

　　16、资产管理业务，是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.资产管理人

　　D.代理人

　　17、融券卖出的申报价格不得低于该证券的(　　)。

　　A.收盘价

　　B.前一日平均收盘价

　　C.最新成交价

　　D.净值

　　18、 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有(　　)。

　　A.比较分散

　　B.交易品种较单一

　　C.交易量通常较小

　　D.交易手续复杂

　　19、目前，证券登记结算公司(　　)把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

　　A.每月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　20、 在客户融资融券期间证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司(　　)的实际余额派发现金红利或者利息。

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易专用证券交收账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

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