21、(　　)要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

　　A.滚动交收

　　B.会计日交收

　　C.时点交收

　　D.定期交收

　　22、(　　)在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

　　A.业务执行部门

　　B.业务决策部门

　　C.董事会

　　D.分支机构

　　23、股票网上竞价发行的主要优点不包括(　　)。

　　A.经济性

　　B.高效性

　　C.低风险性

　　D.市场性

　　24、 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定(　　)。

　　A.法人结算席位

　　B.A、B股联合席位

　　C.风险金账户

　　D.结算经办人

　　25、上海证券交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了(　　)的机制。

　　A.定期交易

　　B.连续交易

　　C.指令驱动

　　D.报价驱动

　　26、召开股东大会的上市公司要提前(　　)天刊登公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　27、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前(　　)所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

　　A.1分钟

　　B.2分钟

　　C.3分钟

　　D.5分钟

　　28、从处理方式来看，证券公司都以(　　)为对手办理清算与交收。

　　A.证监会

　　B.交易所或清算机构

　　C.另一证券公司

　　D.上市公司

　　29、下列不是定向资产管理业务特点的是(　　)。

　　A.证券公司与客户必须是一对一的

　　B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

　　C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

　　D.通过专门账户经营运作

　　30、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于(　　)。

　　A.10手

　　B.100手

　　C.500手

　　D.5000手

　　31、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容(　　)。

　　A.由正回购方决定

　　B.由中国人民银行统一制定

　　C.由逆回购方决定

　　D.由回购双方约定

　　32、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得(　　)颁发的外汇经营许可证。

　　A.证监会

　　B.国家外汇管理局

　　C.交易所

　　D.国务院

　　33、在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为(　　)。

　　A.现货交易

　　B.回购交易

　　C.期货交易

　　D.远期交易

　　34、融资融券的标的证券为股票的，在交易所上市交易应该满(　　)个月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　35、(　　)负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

　　A.董事会

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行部门

　　D.分支机构

　　36、下列不属于证券经纪业务风险的是(　　)。

　　A.合规风险

　　B.管理风险

　　C.技术风险

　　D.市场风险

　　37、客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于(　　)。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　38、证券经纪商和客户之间的关系是(　　)。

　　A.从属

　　B.依附

　　C.委托代理

　　D.互相制约

　　39、国家法律允许其开立股票账户的有(　　)。

　　A.证券管理机关工作人员

　　B.证券交易所管理人员

　　C.证券业从业人员

　　D.经授权的代理法人

　　40、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在 (　　)，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A.证券公司

　　B.商业银行

　　C.托管银行

　　D.政策性银行

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