二、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　61、下列说法正确的有(　　)。

　　A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

　　B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

　　C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料。

　　D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

　　62、在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是(　　)。

　　A.授权人

　　B.代理人

　　C.委托人

　　D.受托人

　　63、下列关于证券交易所的描述，正确的是(　　)。

　　A.证券交易所本身不进行证券的买卖

　　B.证券交易所本身不持有证券

　　C.证券交易所对交易双方进行监督

　　D.证券交易所为交易双方成交创造了条件

　　64、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列(　　)证券。

　　A.符合交易所规定的股票

　　B.证券投资基金

　　C.债券

　　D.其他证券

　　65、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有(　　)。

　　A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

　　B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格

　　C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%

　　D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

　　66、全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有(　　)。

　　A.保证金或保证券制度

　　B.仓位限制

　　C.履约金制度

　　D.处罚制度

　　67、债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括(　　)。

　　A.自主报价

　　B.格式化询价

　　C.累计投标询价

　　D.确认成交

　　68、目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括(　　)。

　　A.货银对付原则

　　B.实物交收原则

　　C.净额清算原则

　　D.法人结算原则

　　69、由于证券交易具有(　　)特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　A.交易过程的保密性

　　B.交易方式的特殊性

　　C.交易规则的严密性

　　D.操作程序的复杂性

　　70、证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管(　　)。

　　A.业务稽核部门

　　B.计算机管理中心

　　C.风险监控部门

　　D.财务部门

　　71、证券经纪业务可分为(　　)。

　　A.柜台代理买卖

　　B.银行代理买卖

　　C.基金公司代理买卖

　　D.证券交易所代理买卖

　　72、 B股结算会员分(　　)。

　　A.基本结算会员

　　B.一般结算会员

　　C.特别结算会员

　　D.优先结算会员

　　73、关于我国权证交易，以下选项正确的是(　　)。

　　A.单笔权证买卖申报数量不得超过10万份

　　B.当日买进的权证，当日可以卖出

　　C.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)

　　D.已上市交易的权证，合格机构可倒设同种权证

　　74、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以(　　)。

　　A.限价卖出证券

　　B.高于限价卖出证券

　　C.低于限价卖出证券

　　D.限价买人证券

　　75、有关开盘价的说法，下列中正确的是(　　)。

　　A.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价

　　B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生

　　C.不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生

　　D.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效

　　76、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在(　　)方面。

　　A.交易行为的自主性

　　B.选择交易价格的自主性

　　C.选择交易方式的自主性

　　D.选择交易品种的自主性

　　77、证券自营业务的禁止行为包括(　　)。

　　A.禁止内幕交易

　　B.禁止操纵市场

　　C.禁止委托其他证券公司代为买卖证券

　　D.禁止将自营账户借给他人使用

　　78、以下属于证券经营机构的禁止行为的有(　　)。

　　A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

　　B.-在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

　　D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为

　　79、客户融资买券后，以(　　)的方式偿还从证券公司融入的资金。

　　A.买券还券

　　B.卖券还款

　　C.借券换券

　　D.直接还款

　　80、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进证券买卖的(　　)。

　　A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

　　B.基金大宗交易的单笔买卖电报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币

　　C.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

　　81、下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施(　　)。

　　A.在会员范围内通报批评

　　B.暂停或者限制交易

　　C.取消会员资格

　　D.罚金

　　82、下列说法不正确的是(　　)。

　　A.证券投资主体只包括自然人

　　B.证券公司只有有限责任公司一种形式

　　C.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

　　D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

　　83、能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有(　　)。

　　A.上海证券交易所

　　B.B股的境外代理商

　　C.证券公司

　　D.B股托管银行

　　84、非上市股份有限公司股份报价转让业务和证券交易所交易市场的不同主要体现在(　　)等几个方面。

　　A.挂牌公司属性

　　B.转让方式

　　C.结算方式

　　D.信息披露

　　85、证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有(　　)。

　　A.挪用客户资产

　　B.将资产管理业务与自营业务分开操作

　　C.内幕交易或操纵市场

　　D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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