三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　111、在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。 (　　)

　　112、证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原 因而导致客户利益受到损失的可能性。

　　113、投资者买卖ETF须用A股账户;投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。(　　)

　　114、进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。(　　)

　　115、证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。 (　　)

　　116、 上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当时的收盘价。(　　)

　　117、根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。 (　　)

　　118、债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。(　　)

　　119、进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。 (　　)

　　120、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 (　　)

　　121、在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。(　　)

　　122、深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。 (　　)

　　123、上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。 (　　)

　　124、证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。(　　)

　　125、增发上市的股票首个交易日不实行价格涨跌幅限制。(　　)

　　126、证券经营机构是资产管理业务中的受托人。(　　)

　　127、银行间债券市场是场内交易市场。 (　　)

　　128、 网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。(　　)

　　129、证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用.包括佣金和其他费用等。 (　　)

　　130、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。(　　)

　　131、持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 (　　)

　　132、客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 (　　)

　　133、配股权证在什么地方办理缴款手续,缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。(　　)

　　134、证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。 (　　)

　　135、取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。(　　)

　　136、证券质押式回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。(　　)

　　137、证券营业部负责入应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。(　　)

　　138、按证券交易对象的品种划分，证券交易可以分为买人交易和卖出交易。(　　)

　　139、在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金，享有债券质权的一方。 (　　)

　　140、投资者教育的目的是帮助投资者提高投资水平。 (　　)

　　141、在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。 (　　)

　　142、上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。 (　　)

　　143、 滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。(　　)

　　144、 因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。(　　)

　　145、 结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。(　　)

　　146、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所 有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 (　　)

　　147、可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。(　　)

　　148、资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。(　　)

　　149、上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。 (　　)

　　150、 股份转让公司可以委托多家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。(　　)

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