21、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(　　)，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　A.3%

　　B.3‰

　　C.3.5‰

　　D.3.5%

　　22、国债回购交易实质是一种以(　　)为抵押拆借资金的信用行为。

　　A.优先股票

　　B.基金证券

　　C.有价证券

　　D.可转换债券

　　23、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为(　　)。

　　A.100元

　　B.1元

　　C.1000元

　　D.10000元

　　24、无自营业务资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能收到的处罚不包括(　　)。

　　A.公示处分

　　B.警告

　　C.没收非法所得

　　D.罚款

　　25、(　　)是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

　　A.法律风险

　　B.市场风险

　　C.经营风险

　　D.管理风险

　　26、按照深圳市场B股清算交收模式，国结算深圳分公司在(　　)执行二类指令配对。

　　A.T+4日

　　B.T+3日

　　C.T+2日

　　D.T+1日

　　27、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与(　　)的一致性审查。

　　A.委托资金

　　B.代理人

　　C.经纪商

　　D.委托单

　　28、下列(　　)不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。

　　A.佣金

　　B.过户费

　　C.印花税

　　D.资本利得税

　　29、以下关于可转换债券的叙述，正确的是(　　)。

　　A.可转换债券是将债券转换成发行入优先股的证券

　　B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质

　　C.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

　　D.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

　　30、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为(　　)。

　　A.有形席位和无形席位

　　B.普通席位和专用席位

　　C.购入席位和售出席位

　　D.代理席位和自营席位

　　31、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　32、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该(　　)的10%。

　　A.上市公司净资产

　　B.证券交易总量

　　C.证券流通市值

　　D.证券发行总量

　　33、关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有(　　)。

　　A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

　　B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

　　C.转托管一经申报不能撤单

　　D.基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管

　　34、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是(　　)。

　　A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

　　B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率

　　C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率

　　D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

　　35、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出×股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价l0.70元，时间l3：35;乙的卖出价 l0.40元，时间13：40;丙的卖出价l0.75元，时问13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　　)。

　　A.甲、乙、丙、丁

　　B.乙、甲、丁、丙

　　C.丁、乙、甲、丙

　　D.丙、丁、甲、乙

　　36、(　　)负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

　　A.中央结算公司

　　B.中国入民银行

　　C.银行业监督协会

　　D.同业中心

　　37、关于我国证券经纪业务，下面表述(　　)是不正确的。

　　A.证券公司可接受客户的委托

　　B.证券公司不赚差价

　　C.证券公司可向登记结算公司融券

　　D.证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入

　　38、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的(　　)以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　39、 Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为(　　)。

　　A.10.62元，8.70元

　　B.10.14元，9.18元

　　C.10.62元，9.18元

　　D.10.14元，8.70元

　　40、对于交易所无形席位说法正确的是(　　)。

　　A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

　　B.交易速度要慢于有形席位报盘

　　C.不易成交

　　D.属于场外报盘

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