三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　101、证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。

　　A.正确

　　B.错误

　　102、投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　103、证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　104、买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。

　　A.正确

　　B.错误

　　105、单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　106、报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　107、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A.股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。

　　A.正确

　　B.错误

　　108、证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。

　　A.正确

　　B.错误

　　109、在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。(B)为融券方

　　A.对

　　B.错

　　110、开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。

　　A.正确

　　B.错误

　　111、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　112、获得批准的证券公司应当按照规定，向中国证券监督管理委员会申请业务范围的变更登记，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　113、上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　114、证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　115、结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金日巨额.

　　A.对

　　B.错

　　116、证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　117、证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　118、清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。

　　A.正确

　　B.错误

　　119、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　120、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　121、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　122、按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。

　　A.正确

　　B.错误

　　123、证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　124、根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　125、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　126、深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票.

　　A.对

　　B.错

　　127、在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　128、营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　129、实行分级结算原则主要是出干防范结算风险的考虑。

　　A.对

　　B.错

　　130、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。(　　)

　　A.对

　　B.错

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