21、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在(　　)的基础上再加一定的手续费而确定的。

　　A.基金资产总值

　　B.基金资产净值

　　C.基金份额市值

　　D.双方协商

　　22、中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过(　　)或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.100万

　　B.500万

　　C.2000万

　　D.1000万

　　23、证券营业部是证券公司全资附属的(　　)

　　A.法人机构

　　B.子公司

　　C.法人机构

　　D.视设立的手续而定

　　24、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括(　　)。

　　A.烟台住房储蓄银行

　　B.部分符合条件的城市商业银行

　　C.各全国性商业银行

　　D.农村信用社

　　25、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的(　　)内进行。

　　A.投资者账户

　　B.自营账户

　　C.经纪账户

　　D.保证金账户

　　26、自营业务投资运作的最高管理机构是(　　)。

　　A.董事会

　　B.投资决策机构

　　C.股东大会

　　D.自营业务部门

　　27、(　　)开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。

　　A.定居在国外的中国公民

　　B.合格境外机构投资者

　　C.境内居民个人

　　D.投资B股的外国法人

　　28、(　　)指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

　　A.本金风险

　　B.价差风险

　　C.操作风险

　　D.流动性风险

　　29、证券营业部是证券公司经营(　　)的主要场所。

　　A.自营业务

　　B.经纪业务

　　C.承销业务

　　D.以上都是

　　30、(　　)的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。

　　A.柜台和承销业务中

　　B.上市证券

　　C.柜台

　　D.承销31、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13:35，乙的买进价为10.40元，时间为13:40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55，丁的买进价为10.40元，时间是13:38.则四位投资者交易的优先川页序为(　　)

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.丁、乙、丙、甲

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丙、甲、乙、丁

　　32、按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为(　　)。

　　A.B股

　　B.A股

　　C.基金

　　D.人民币普通股

　　33、在(　　)策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

　　A.直接营销渠道

　　B.集中性市场营销策略

　　C.无差异性市场营销策略

　　D.差异性市场营销策略

　　34、证券公司在从事自营业务中可以(　　)

　　A.内幕交易

　　B.操纵市场

　　C.出借账户

　　D.建立内部报告制度

　　35、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度(　　)的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。

　　A.第一个月

　　B.第二个月

　　C.第三个月

　　D.第四个月

　　36、下列给出关于清算的四种解释，错误的是(　　)。

　　A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

　　B.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

　　C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

　　D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

　　37、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取(　　)为成交价。

　　A.可实现最大成交量的价格

　　B.距前收盘价最近的价位

　　C.使未成交量最小的申报价格

　　D.中间价

　　38、证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　39、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为(　　)。

　　A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币

　　B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币

　　C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币

　　D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

　　40、柜台自营买卖是指证券公司在(　　)以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

　　A.银行柜台

　　B.证券交易所

　　C.证券交易系统

　　D.其营业柜台

　　编辑推荐：

　　2013第四次证券从业资格考试报名入口 点击进入

　　2013第四次证券从业考试准考证打印11月25-29日

　　2013年10月证券从业资格预约式考试成绩查询入口