21、(　　)是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

　　A.债券账户

　　B.A.股账户

　　C.转债账户

　　D.基金账户

　　22、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　23、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的(　　)。

　　A.1‰

　　B.2‰

　　C.2.5‰

　　D.3‰

　　24、不属于证券自营业务风险的是(　　)

　　A.市场风险

　　B.经营管理风险

　　C.政策法律风险

　　D.系统保障风险

　　25、清算、交割、交收的原则是(　　)

　　A.净额清算原则和钱货两清原则

　　B.钱货两清原则和双向过户原则

　　C.净额清算原则和双向过户原则

　　D.逐日盯市原则和钱货两清原则

　　26、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是(　　)。

　　A.1993年12月和l994年11月

　　B.1993年10月和l994年12月

　　C.1993年12月和l994年10月

　　D.1994年10月和l993年12月

　　27、(　　)是证券经纪业务的一线监管机构。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.中国证监会

　　28、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式(　　)

　　A.证券营业部自办资金存取

　　B.证券公司自办存取

　　C.委托银行代理资金存取

　　D.银证联网转账存取

　　29、上海证券交易所大宗交易规定，(　　)单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.国债及债券回购

　　30、可转换债券具有(　　)的双重特性。

　　A.股权和期权

　　B.债权和期权

　　C.债权和权证

　　D.债权和股权

　　31、代办股份转让以手为单位，一手等于(　　)股。

　　A.10

　　B.100

　　C.1000

　　D.1

　　32、(　　)是证券公司通过营销渠道，采取多种捉销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

　　A.客户服务

　　B.客户招揽

　　C.客户咨询

　　D.客户反馈

　　33、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元Z股，每股红利为0.005美元F股，股权登记日收盘价为0.799美元Z股，则该股除息报价应为(　　)美元)股。

　　A.0.794

　　B.0.795

　　C.0.804

　　D.0.799

　　34、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.95%

　　35、新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为(　　)。

　　A.交易所交易系统确认的该投资者的所有申购

　　B.交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购

　　C.交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购

　　D.交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购

　　36、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于(　　)

　　A.交易性过户

　　B.非交易性过户

　　C.账户挂失转户

　　D.都不属于

　　37、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，(　　)。

　　A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出

　　B.当日申购的基金份额，同日可以赎回

　　C.当日买入的基金份额，同日可以卖出

　　D.当日买入的基金份额，同日可以赎回

　　38、证券清算交割、交收两个过程统称为(　　)

　　A.收付

　　B.登记

　　C.结算

　　D.过户

　　39、公开原则的核心要求是(　　)。

　　A.实现市场信息的公开化

　　B.公正地对待证券交易的参与各方

　　C.上市公司对重大事项及时向社会公布

　　D.参与交易的各方应当获得平等的机会

　　40、股票买卖印花税最后由(　　)统一向征税机关缴纳。

　　A.中国结算公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券公司

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