三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　101、集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

　　A.正确

　　B.错误

　　102、证券交易所管理人员不得开立股票账户。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　103、基金交易目前不收过户费。

　　A.正确

　　B.错误

　　104、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　105、按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　106、可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。

　　A.正确

　　B.错误

　　107、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A.股的配股权证可在证券交易所挂牌交易，也可以转托管。

　　A.正确

　　B.错误

　　108、投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。

　　A.正确

　　B.错误

　　109、投资者利用自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。

　　A.正确

　　B.错误

　　110、投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　111、中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。

　　A.正确

　　B.错误

　　112、自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　113、取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　114、交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　115、证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　116、证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。

　　A.正确

　　B.错误

　　117、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　标准答案：B

　　118、就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。

　　A.对

　　B.错

　　119、在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。

　　A.正确

　　B.错误

　　120、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

　　A.正确

　　B.错误

　　121、结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。

　　A.正确

　　B.错误

　　122、在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

　　A.正确

　　B.错误

　　123、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。(　　)份额

　　A.对

　　B.错

　　124、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　125、证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　126、证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。

　　A.正确

　　B.错误

　　127、投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　128、证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

　　A.正确

　　B.错误

　　129、以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　130、变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　编辑推荐：

　　2013第四次证券从业资格考试报名入口 点击进入

　　2013第四次证券从业考试准考证打印11月25-29日

　　2013年10月证券从业资格预约式考试成绩查询入口