查看汇总：2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷汇总

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过(　　)。

　　A.30天

　　B.61天

　　C.91天

　　D.137天

　　2、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　3、上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　4、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有(　　)。

　　A.根据中国证监会要求协助调查指定事项

　　B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

　　C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

　　D.受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　5、关于证券自营业务，说法正确的是(　　)

　　A.买卖对象为上市证券

　　B.主要收入为佣金收入

　　C.只有综合类证券公司有自营资格

　　D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

　　6、在订单匹配原则方面，我国采用(　　)。

　　A.经纪商优先原则

　　B.价格优先原则、时间优先原则

　　C.按比例分配原则、数量优先原则

　　D.客户优先原则、做市商优先原则

　　7、我国证券市场采用的是(　　)

　　A.法人结算模式

　　B.自然人结算模式

　　C.证券公司结算模式

　　D.营业部结算模式

　　8、(　　)是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A.集合竞价

　　B.集成竞价

　　C.协议竞价

　　D.连续竞价

　　9、 1998年底颁布的(　　)规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券公司财务制度》

　　C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》

　　D.《关于建立风险准备金制度的规定》

　　10、对清算、交割、交收的说法错误的是(　　)

　　A.证券的收付称为交割

　　B.资金的收付称为交收

　　C.先交割后清算

　　D.先清算后交割、交收

　　11、下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是(　　)。

　　A.证券经纪商的中介性

　　B.证券经纪商指令的权威性

　　C.业务对象的广泛性

　　D.客户资料的保密性

　　12、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是(　　)

　　A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元

　　B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

　　C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户

　　D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

　　13、关于目标市场，下列说法错误的是(　　)。

　　A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合

　　B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”

　　C.目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场

　　D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为

　　14、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(　　)。

　　A.公示处分

　　B.警告

　　C.没收非法所得

　　D.罚款

　　15、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为(　　)元。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　16、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按(　　)计收，债券以外的其他证券品种按(　　)计收。

　　A.5%，20%

　　B.10%，20%

　　C.20%，30%

　　D.20%，40%

　　17、标准券是由不同债券品种按相应(　　)形成的回购融资额度。

　　A.收益率加权

　　B.面值平均

　　C.折现率折现

　　D.折算率折算

　　18、(　　)依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

　　A.证券交易所

　　B.负责客户信用资金存管的商业银行

　　C.证监会派出机构

　　D.证券登记结算机构

　　19、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll.05元，则除权(息)报价应为(　　)元。

　　A.8.75

　　B.9.20

　　C.9.40

　　D.10.13

　　20、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为(　　)

　　A.出纳差错、交易差错

　　B.出纳差错、事故性差错

　　C.事故性差错、非事故性差错

　　D.事故性差错、责任性差错

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