查看汇总：2014证券从业资格考试《证券交易》随章测试题汇总

　　第五章经纪业务相关实务同步测试习题

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了(　　)制度。

　　A.新股发行定价

　　B.新股发行现金申购

　　C.客户交易结算资金第三方存管

　　D.股票发行询价

　　2.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是(　　)。

　　A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

　　B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

　　C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

　　D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

　　3.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(　　)进行的。

　　A.商业银行清算系统

　　B.登记结算公司的交易清算系统

　　C.证券公司营业部

　　D.证券交易所清算系统

　　4.关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是(　　)。

　　A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户

　　B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

　　C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元

　　D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外

　　5.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日(　　)。

　　A.9：15-11：3013：20-15：00

　　B.9：15-11：3013：O0-15：00

　　C.9：30-11：3013：O0-15：00

　　D.9：30-11：3013：20-15：00

　　6.某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为(　　)。

　　A.738.92元48059.59份0.60元

　　B.738.92元48059份0.60元

　　C.738.92元49260份0.60元

　　D.738.92元49260.48份0.60元

　　7.上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是(　　)。

　　A.申请材料送交日(T-5日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.除息日(T+6日)

　　D.发放日(T+8日)

　　8.深证证券交易所规定，配股认购期为(　　)个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登(　　)次《配股提示性公告》。

　　A.33

　　B.35

　　C.53

　　D.55

　　9.网上竞价发行方式的最大缺陷是(　　)。

　　A.股价波动性大

　　B.发行价与交易价差距大

　　C.股价容易被操纵

　　D.程序复杂

　　10.(　　)的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。

　　A.送股

　　B.分红派息

　　C.增发新股

　　D.配股缴款

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