查看汇总：2014证券从业资格考试《证券交易》随章测试题汇总

　　第六章证券自营业务同步测试习题

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

　　A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理

　　B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所

　　D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

　　2.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的(　　)。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

　　3.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　4.以下属于内幕交易行为的有(　　)。

　　A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作

　　B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

　　C.以个人名义从自营账户中调入调出资金

　　D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述

　　5.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照(　　)的三级体制设立。

　　A.股东大会——董事会——投资决策机构

　　B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

　　C.董事会——投资决策机构——自营业务部门

　　D.监事会——投资决策机构——自营业务部门

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