41. 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括(　　)。

　　A.公司股本总额不少于人民币三千万元

　　B.千人千股

　　C.三年连续盈利

　　D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上

　　42. 按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为(　　)。

　　A.100手

　　B.10手

　　C.1000手

　　D.1手

　　43. 一般来说，信用等级最高的债券是(　　)。

　　A.可转换债券

　　B.公司债券

　　C.政府债券

　　D.金融债券

　　44. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交(　　)所有。

　　A.守约方

　　B.上海证券交易所

　　C.投资者保护基金

　　D.证券结算风险基金

　　45. 在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的(　　)。

　　A.证券经纪商

　　B.投资者

　　C.证券交易所

　　D.标的物

　　46. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是(　　)。

　　A.计算回购利息的基础天数为360天

　　B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元

　　C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日

　　D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

　　47. 按照我国现行制度的规定，(　　)交易必须缴纳证券交易印花税。

　　A.证券投资资金

　　B.债券现货

　　C.债券回购

　　D.股票

　　48. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是(　　)。

　　A.发行对象的确定方式不同

　　B.认购成功者的确定方式不同

　　C.发行场所的确定方式不同

　　D.发行时间的确定方式不同

　　49. 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则(　　)。

　　A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

　　B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

　　50. 在我国，新股网上竞价发行是指(　　)利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

　　A.新股发行人

　　B.新股发行主承销商

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算公司51. 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高(　　)个买入申报价格和数量。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　52. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是(　　)。

　　A.提高证券交易印花税标准

　　B.在批准的营业场所之外接受客户委托

　　C.为非上市公司提供股份转让服务

　　D.挪用客户交易结算资金

　　53. 以下项目中，不属于资产管理业务的是(　　)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为单一客户办理大宗交易业务

　　C.为客户办理专项资产管理业务

　　D.为多个客户办理集合资产管理业务

　　54. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，(　　)各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

　　A.中国人民银行

　　B.结算银行

　　C.中国证监会

　　D.中国银监会

　　55. 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有(　　)。

　　A.违反规定为客户开立账户

　　B.假借客户名义买卖证券

　　C.客户资金不足而接受其买入委托

　　D.证券公司工作人员申报差错引起的风险

　　56. 新股竞价发行方式的最大缺陷是(　　)。

　　A.工作繁琐，效率低下

　　B.一、二级市场不能平稳对接

　　C.股价被操纵的可能性较大

　　D.市场性不强

　　57. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是(　　)。

　　A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

　　B.自动托管，指定买卖，可以转托

　　C.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限

　　D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

　　58. 以下不属于金融期货风险控制制度的是(　　)。

　　A.持仓限额制度

　　B.实物交割制度

　　C.价格限制制度

　　D.保证金制度

　　59. 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，(　　)须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

　　A.中国证监会

　　B.证券主承销商

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算公司

　　60. 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为(　　)。

　　A.申报数量最多的一次申购

　　B.第一次申购

　　C.最后一次申购

　　D.全部申购

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