三、判断题(40*0.5分)

　　1、证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。

　　正确答案：Y

　　2、在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。

　　正确答案：N

　　3、凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。

　　正确答案：N

　　4、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.

　　正确答案：Y

　　5、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

　　正确答案：Y

　　6、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。

　　正确答案：Y

　　7、 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。

　　正确答案：Y

　　8、差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。

　　正确答案：Y

　　9、 如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。

　　正确答案：Y

　　10、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。

　　正确答案：N

　　11、对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。

　　正确答案：Y

　　12、上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。

　　正确答案：N

　　13、固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。

　　正确答案：N

　　14、机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米.

　　正确答案：Y

　　15、公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化.

　　正确答案：Y

　　16、采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。

　　正确答案：Y

　　17、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。

　　正确答案：N

　　18、在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。

　　正确答案：Y

　　19、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。

　　正确答案：Y

　　20、委托人在得到证券经纪商同意后可以透支.

　　正确答案：N

　　21、证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。

　　正确答案：N

　　22、申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。

　　正确答案：Y

　　23、证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。

　　正确答案：Y

　　24、我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。

　　正确答案：N

　　25、网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。

　　正确答案：Y

　　26、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

　　正确答案：Y

　　27、在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。

　　正确答案：Y

　　28、从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。

　　正确答案：N

　　29、我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。

　　正确答案：N

　　30、加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一.

　　正确答案：Y

　　31、债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。

　　正确答案：N

　　32、 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。

　　正确答案：N

　　33、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。

　　正确答案：N

　　34、证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

　　正确答案：Y

　　35、基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。

　　正确答案：Y

　　36、对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。

　　正确答案：N

　　37、证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。

　　正确答案：N

　　38、从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。

　　正确答案：Y

　　39、资金透支是交割中的禁止行为.

　　正确答案：N

　　40、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。

　　正确答案：N

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