131、证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。 ( )

　　132、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、

　　赎回和交易的渠道。 ( )

　　133、在6个月的封闭期内，基金不受理赎回。 ( )

　　134、根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。 ( )

　　135、在我国，股票成交后，印花税由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收并统一

　　向征税机关缴纳。 ( )

　　136、证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将委托指令的内容传送到证券交易所进行

　　撮合。( )

　　137、投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。 ( )

　　138、股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券交易所

　　负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公

　　证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。　( )

　　139、证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若申报账户的配股

　　数量大于证券公司的可配股总量，且大于该账户的可配股数量的，配股申报无效。( )

　　140、从性质上看，回购交易归属于资本市场。 ( )

　　141、证券交易所作为进行证券交易的场所，决定证券交易的价格。 ( )

　　142、证券交易所会员应当设会员代表1名，由会员高级管理人员担任。 ( )

　　143、特别会员可以申请终止会籍。 ( )

　　144、对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。 ( )

　　145、当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。 ( )

　　146、投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回;二是直接从事

　　买卖交易。 ( )

　　147、同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购。 ( )

　　148、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，

　　也可以通过互联网进行投票。 ( )

　　149、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回可按份额持有时间分段设置赎

　　回费率。 ( )

　　150、标的证券停牌的，权证无需停牌。已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。 ( )

　　151、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承

　　销商应在网上申购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。　( )

　　152、在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 ( )

　　153、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币

　　5万元。 ( )

　　154、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。 ( )

　　155、证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账

　　户报证券交易所备案。 ( )

　　156、证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户承担。( )

　　157、未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。( )

　　158、单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买

　　人，并向市场公布。( )

　　159、当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务。( )

　　160、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一制定。( )

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