21.新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到【D】，则市值配售与网上定价发行同时进行。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　【答案解析】：新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能全部是新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。如果新股发行中市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。故D选项正确。

　　22.债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过【 B】天。

　　A.60

　　B.91

　　C.180

　　D.365

　　【答案解析】：根据《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》的规定，债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。故选B。

　　23.【 C】不属于按证券种类划分的证券登记。

　　A.股份登记

　　B.基金登记

　　C.变更登记

　　D.债券登记

　　【答案解析】：证券登记按照证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等。变更登记属于证券登记按性质划分的分类。

　　24.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是【 C】。

　　A.资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称

　　B.集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称

　　C.证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称

　　D.证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称

　　【答案解析】：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。

　　25.在做市商市场，匹配成功的订单按【 C】成交。

　　A.投资者委托订单规定的价格

　　B.当日收盘价

　　C.做市商报价

　　D.市场价格

　　【答案解析】：在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出，投资者接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。故C选项正确。

　　26.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的【】，且不低于即时揭示的最高买入价格的【 C】。

　　A.900P%

　　B.150p%

　　C.110%

　　D.130p%

　　【答案解析】：在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70%。故C选项正确。

　　27.证券经纪商与客户之间是【B】关系。

　　A.依附

　　B.委托代理

　　C.结算

　　D.从属

　　【答案解析】：所谓证券经纪商，是指接受客户的委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。故B选项正确。

　　28.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于【C】。

　　A.预先确定发行价格，通进询价确定发行量

　　B.预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量

　　C.预先确定价格区间，通过询价确定发行价

　　D.预先确定发行价格，通过询价确定发行量

　　【答案解析】：新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的;网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。故C选项正确。

　　29.沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为【 A】。

　　A.2002年12月30日2003年1月3日

　　B.2003年1月1日2003年1月3日

　　C.2002年12月30日2003年1月1日

　　D.2003年1月3日2002年12月30日

　　【答案解析】：为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场，2002年12月30日和2003年1月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。故A选项正确。

　　30.在【D】情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

　　A.市价交易

　　B.限价交易

　　C.全价交易

　　D.净价交易

　　【答案解析】：债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。故D选项正确。

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