11.证券公司营业部操作规范管理的一般要求有【ABCD】。

　　A.前后台分离和岗位分离

　　B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

　　C.营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务

　　D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

　　【答案解析】：证券公司营业部经纪业务操作规范管理的一般要求有：(1)前后台分离和岗位分离;(2)重要岗位专人负责，严格操作权限管理;(3)营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务;(4)营业部应按要求妥善保管客户的资料及业务档案;(5)证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。本题正确答案为ABCD。

　　12.证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容【ABCD】。

　　A.要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认

　　B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则

　　C.引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产

　　D.帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

　　【答案解析】：投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等，同时要将投资者教育和风险揭示工作融入经纪业务流程。四个选项均正确。

　　13.证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括【ABCD】。

　　A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

　　B.经济前景的预测分析和展望研究

　　C.有关股票市场变动态势的商情报告

　　D.有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐

　　【答案解析】：证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。故四个选项都正确。

　　14.证券公司防范管理风险的主要措施有【ACD】。

　　A.严格操作规程

　　B.加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养

　　C.提高员工素质

　　D.严格内部管理

　　【答案解析】：证券公司防范管理风险的重点是防止员工违规操作或失误而导致开户、取款及交易等业务差错。主要应从以下几个方面着手：(1)严格操作规程;(2)提高员工素质;(3)严格内部管理;(4)提高差错或纠纷的处理效率。故ACD选项正确。加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养是证券公司经纪业务技术风险的防范措施。

　　15.沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有【 ABCD】。

　　A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

　　B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

　　C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

　　D.一段时期内进行大量且连续的交易

　　【答案解析】：四个选项内容都属于上海证券交易所与深圳证券交易所予以重点监控的交易行为。本题正确答案为ABCD。

　　16.证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有【BCD】。

　　A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报

　　B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

　　C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

　　D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

　　【答案解析】：证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为BCD。

　　17.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为【ABC】。

　　A.股份编码和名称

　　B.上一转让日转让价格和数量

　　C.当日转让价格和数量

　　D.次日转让价格和数量

　　【答案解析】：证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。故ABC选项正确。

　　18.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括【BCD】。

　　A.年度报告和临时报告

　　B.资产负债表

　　C.利润表

　　D.主要项目的附表

　　【答案解析】：挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表以及主要项目的附表。故BCD选项正确。

　　19.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有【ABCD】。

　　A.客户开户和交易流程、出入金流程

　　B.交易结算结果查询方式

　　C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　【答案解析】：四个选项内容均为证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息。本题正确答案为ABCD。

　　20.证券交易必须遵循【ABC】原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平等

　　【答案解析】：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

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