三、判断题(本大题共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)

　　第101题 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。(　　)

　　。第102题 如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。(　　)

　　第103题 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。(　　)

　　第104题 上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。(　　)

　　第105题 在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。(　　)

　　第106题 现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。(　　)

　　第107题 买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。(　　)

　　第108题 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。(　　)

　　第109题 结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。(　　)

　　第110题 证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。(　　)

　　第111题 证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。(　　)

　　第112题 对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款。(　　)

　　第113题 证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。(　　)

　　第114题 会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。(　　)

　　第115题 如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。(　　)

　　第116题 自营业务应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。(　　)

　　第117题 只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会其有广泛性，才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易。(　　)

　　第118题 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。(　　)

　　第119题 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。(　　)

　　第120题 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。(　　)

　　第121题 根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。(　　)

　　第122题 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。(　　)

　　第123题 2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。(　　)

　　第124题 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应大于回购抵押的债券量。(　　)

　　第125题 商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。(　　)

　　第126题 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。(　　)

　　第127题 美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。(　　)

　　第128题 证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。(　　)

　　第129题 单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。(　　)

　　第130题 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。(　　)

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