第131题 在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可。(　　)

　　第132题 最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。(　　)

　　第133题 证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道，满足的是客户完成证券交易的核心需求。(　　)

　　第134题 客户融资融券最长不超过1年，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。(　　)

　　第135题 证券营业部可以向投资者提供资金以买人证券。(　　)

　　第136题 股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。(　　)

　　第137题 合格境外投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。(　　)

　　第138题 证券公司可以通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划。(　　)

　　第139题 加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。(　　)

　　第140题 采用组合证券认购ETF时，在认购的股票过户前，股票权益仍属于认购人，组合证券在认购冻结期间产生的权益不被冻结，自动保留在认购人的证券账户中。(　　)

　　第141题 按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。(　　)

　　第142题 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币100万元。(　　)

　　第143题 境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。(　　)

　　第144题 上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。(　　)

　　第145题 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。(　　)

　　第146题 证券交易所管理人员可以开立股票账户。(　　)

　　第147题 目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。(　　)

　　第148题 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的证券交易行为。(　　)

　　第149题 投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易，申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。(　　)

　　第150题 买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。(　　)

　　第151题 投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。(　　)

　　第152题 当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。(　　)

　　第153题 证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。(　　)

　　第154题 代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。(　　)

　　第155题 债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。(　　)

　　第156题 对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。(　　)

　　第157题 证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。(　　)

　　第158题 证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。(　　)

　　第159题 对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。(　　)

　　第160题 投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。(　　)

　　相关推荐：

　　2014考试大纲 | 考试吧推荐：2014年11月证券从业资格备考冲刺专题

　　2014年证券从业考试报名时间及指南专题| 11月证券预约式成绩

　　考试吧题库：2011-2012年证券从业资格各科目真题及答案解析汇总