参考答案及答案解析

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

　　第1题 【正确答案】：B 试题解析：买卖成交后，证券公司应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

　　第2题 【正确答案】：C 试题解析：投资者要想买卖8股，必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在上海证券交易所为美元账户，在深圳证券交易所为港币账户。

　　第3题 【正确答案】：C 试题解析：金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利。

　　第4题 【正确答案】：A 试题解析：在客户认知阶段，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

　　第5题 【正确答案】：C 试题解析：我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。

　　第6题 【正确答案】：D 试题解析：投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程包括：(1)签署《风险揭示书》和《客户须知》;(2)签订《证券交易委托代理协议》;(3)开立资金账户，即开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账。

　　第7题 【正确答案】：D 试题解析：“政府保证债券”同样属于政府债券。

　　第8题 【正确答案】：C试题解析：深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。所以C选项正确。

　　第9题 【正确答案】：B 试题解析：证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。

　　第10题 【正确答案】：B 试题解析：清算不发生财产实际转移，交收发生财产实际转移。

　　第11题 【正确答案】：D

　　试题解析：正回购方是指卖出回购方、资金融入方;逆回购方是指买入返售方、资金融出方。 第12题 【正确答案】：A 试题解析：深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为1手及其整数倍为交易单位，1手为1000元。

　　第13题 【正确答案】：D 试题解析：客户信用交易担保证券账户用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券。

　　第14题 【正确答案】：D 试题解析：证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监管。

　　第15题【正确答案】：D 试题解析：交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险，所以D选项说法错误。

　　第16题 【正确答案】：D 试题解析：金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。

　　第17题【正确答案】：A 试题解析：债券质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。资金融入方在将债券出质给资金融出方融入资金的同时，双方约定在将来某时由正回购方向逆回购方返还本金和利息。

　　第18题 【正确答案】：C 试题解析：资产管理业务的风险主要有合规风险、管理风险、经营风险和市场风险。

　　第19题 【正确答案】：B 试题解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，属于内幕消息。

　　第20题 【正确答案】：B 试题解析：以人口统计因素为依据细分市场，一般需要2个或2个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

　　第21题 【正确答案】：C

　　试题解析：深圳证券交易所配股操作流程之一就是：配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日，逾期不认购，视同放弃。

　　第22题 正确答案】：C

　　试题解析：会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。

　　第23题 【正确答案】：A 试题解析：证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：公平公正、诚实守信;健全制度，规范运作;投资风险，客户自担。

　　第24题【正确答案】：B

　　试题解析：证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

　　第25题 【正确答案】：A 试题解析：波动率的计算公式为：波动率=(上期最高收盘价-上期最低收盘价)÷[(上期最高收盘价+上期最低收盘价)÷2]。

　　26题 【正确答案】：A 试题解析：权证是指基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。

　　第27题 【正确答案】：A试题解析：交易性过户是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。

　　第28题 【正确答案】：B 试题解析：从我国现行ETF的运作看，它与传统的封闭式基金和开放式基金都有所不同。一方面，ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指;另一方面，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。

　　第29题【正确答案】：B 试题解析：按照目前的规定，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的价款不能合并计算;清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算，不同清算期内同种证券不能合并计算。

　　第30题 【正确答案】：B 试题解析：证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

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