二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

　　第61题 【正确答案】：A,B,C

　　试题解析：中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：(1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值;(2)最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的;(3)最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外);(4)最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上;(5)公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责;(6)连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值;(7)连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于300万股。

　　第62题 【正确答案】：A,C,D

　　试题解析：证券交易与证券发行相互促进、相互制约，一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。

　　第63题 【正确答案】：A,B,C,D

　　试题解析：上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回交易的渠道。A、B、C、D选项均为其特点。

　　第64题 正确答案】：A,B,C,D

　　试题解析：证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。证券经纪商尽量使买卖双方按自己意愿成交。

　　第65题 【正确答案】：A,B,C,D

　　试题解析：我国证券交易所的职能有：(1)提供证券交易的场所和设施;(2)制定证券交易所的业务规则;(3)接受上市申请、安排证券上市;(4)组织、监督证券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公司进行监管;(7)设立证券登记结算机构;(8)管理和公布市场信息;(9)中国证监会许可的其他业务。

　　第66题 【正确答案】：A,C,D 试题解析：B股股票采用专用席位进行交易，所以B选项不符合题意。

　　第67题 【正确答案】：A,C,D

　　试题解析：每月的第一个交易日向结算参与人传送上月汇总资金明细数据，所以B选项错误。

　　第68题 【正确答案】：A,B,C,D

　　试题解析：如公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份、重大资产重组、以股抵债、对公司有重大影响的附属企业到境外上市等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

　　第69题 正确答案】：B,C

　　试题解析：按照深交所的规定，交易所和证券公司分别按认购金额的3.5‰和1.5%。收取配股手续费，国有股、法人股免收手续费。

　　第70题 【正确答案】：A,B,C,D

　　试题解析：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　第71题 【正确答案】：A,B,C,D

　　试题解析：证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;(4)承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费;(5)证券交易所要求的其他条件。

　　第72题 【正确答案】：A,B,D

　　试题解析：限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

　　第73题 【正确答案】：B,D 试题解析：A选项属于合规风险;C选项属于市场风险。

　　第74题 【正确答案】：C,D

　　试题解析：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券，所以A选项错误;权证的具体交易方式与股票交易类似，所以B选项错误。

　　第75题 【正确答案】：A,B,C,D

　　试题解析：根据证券公司自营业务的特点和管理要求，自营业务运作管理的重点之一，即应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。

　　第76题 【正确答案】：A,B

　　试题解析：投资者买卖证券的基本途径有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券;二是委托经纪商代理买卖证券。

　　第77题 【正确答案】：A,B,C,D

　　试题解析：回购成交合同应采用书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。

　　第78题 【正确答案】：A,B,C,D

　　试题解析：转让目当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。

　　第79题 【正确答案】：A,B,C 试题解析：D选项属于咨询服务的内容。

　　第80题 【正确答案】：A,B,C 试题解析：D选项属于代办股份转让的资格条件。

　　第81题 【正确答案】：A,B,C 试题解析：D选项属于资产管理业务的经营风险。

　　第82题 【正确答案】：A,B,C,D 试题解析：证券经纪业务客户账户主要包括客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)、代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)、代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户和经核准允许受理的其他金融产品账户等。

　　第83题 【正确答案】：A,C 试题解析：上海证券交易所接受下列方式的市价申报：最优5档即时成交剩余撤销申报;最优5档即时成交剩余转限价申报;上海证券交易所规定的其他方式。

　　第84题 【正确答案】：A,B,C,D试题解析：不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有：申购新股资金冻结期间、开放式基金尚有基金余额、银证关联未撤销、客户资料尚未补全、账户冻结等。

　　第85题【正确答案】：A,C,D 试题解析：席位只可以按规定转让而不允许退回，所以B选项错误。\

　　第86题 【正确答案】：A,C

　　试题解析：深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有：(1)对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求;(2)对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份。

　　第87题 【正确答案】：A,C

　　试题解析：客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的。证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。上述证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。

　　第88题 【正确答案】：A,C,D

　　试题解析：上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为1天、3天和7天3个短期品种;B选项2天企业债回购属于深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

　　第89题 正确答案】：A,B,C,D

　　试题解析：证券账户管理包括代理开立证券账户、证券账户卡挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并、证券账户注销、非交易过户等。

　　第90题【正确答案】：B,C

　　试题解析：信息技术风险控制的措施除B、C选项外，还包括定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作。

　　第91题 【正确答案】：B,C,D

　　试题解析：股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露年度报告、半年度报告和临时报告。

　　第92题 【正确答案】：C,D 试题解析：A、B选项属于网上定价发行的基本类型。

　　第93题 【正确答案】：B,C,D试题解析：证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。

　　第94题 【正确答案】：A,B,D 试题解析：C选项的要求不是必须做到的，委托人根据其知识与能力尽力满足。

　　第95题 【正确答案】：A,B,C,D试题解析：机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。

　　第96题 【正确答案】：A,C,D 试题解析：T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券，所以B选项错误。

　　第97题 【正确答案】：A,B,D 试题解析：C选项属于专项资产管理业务的特点之一。

　　第98题 【正确答案】：A,C 试题解析：保险机构投资者按照每一保险产品开立1个证券账户，所以B选项错误;全国社会保障基金(而不是基金管理公司)每设立1个投资组合开立1个证券账户，所以D选项错误。

　　第99题 【正确答案】：A,B

　　试题解析：证券市场的高效率包括两方面内容：一是证券市场的信息效率，即要求证券价能准确、迅速、充分反映各种信息。二是证券市场的运行效率，即证券交易系统硬件的工作能力。

　　第100题 【正确答案】：C,D

　　试题解析：当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况调整融资、融券保证金比例或调整维持担保金比例。

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