三、判断题(本大题共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)

　　第101题 【正确答案】：错

　　试题解析：客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。

　　第102题 【正确答案】：对 试题解析：略

　　第103题 【正确答案】：错 试题解析：新股竞价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。

　　第104题 【正确答案】：错 试题解析：“按当前活期利率计息”应改为“不计利息”。

　　第105题 【正确答案】：对

　　试题解析：在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。

　　第106题 【正确答案】：对

　　第107题 【正确答案】：对

　　第108题 【正确答案】：对

　　试题解析：客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

　　第109题 【正确答案】：错

　　试题解析：结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，用于证券交易和非交易结算。

　　第110题 【正确答案】：对

　　试题解析：证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。

　　第111题 【正确答案】：对试题解析：略

　　第112题 【正确答案】：对 试题解析：略

　　第113题 【正确答案】：对 试题解析：略

　　第114题 正确答案】：错

　　试题解析：经证券交易所同意后，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

　　第115题 【正确答案】：对 试题解析：如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。

　　第116题 【正确答案】：对

　　试题解析：自营业务应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每目交易情况，并定期与财会部门对账。

　　第117题【正确答案】：对 试题解析：略

　　第118题 【正确答案】：对试题解析：略

　　第119题 【正确答案】：对 试题解析：配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。

　　第120题【正确答案】：错

　　试题解析：证券交易所决定接纳或者开除正式会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

　　第121题 【正确答案】：错

　　试题解析：取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务，办理集合资产管理业务的，还需向中国证监会提出逐项申请。

　　第122题 【正确答案】：对试题解析：略

　　第123题 【正确答案】：错 试题解析：2005年2月23日，上海证券交易所首只ETF开始上市交易。

　　第124题 【正确答案】：错

　　试题解析：标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的相关规定予以处罚。

　　第125题 【正确答案】：错

　　试题解析：商业银行间的债券回购业务只能通过全国统一同业拆借市场进行。

　　第126题 【正确答案】：对

　　试题解析：上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。

　　第127题 【正确答案】：对 试题解析：略

　　第128题 【正确答案】：错

　　试题解析：证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的证券存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。

　　第129题 【正确答案】：错

　　试题解析：单只标的证券的融券余量降至20%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

　　第130题 【正确答案】：错

　　试题解析：收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表“其固定的融资成本”，对于以资融券方面而言是“其固定的收益”。

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